追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從其作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利,這一權(quán)利起源于1920年的法國,并正在發(fā)展成為一項全球性權(quán)利,我國立法者正在考慮創(chuàng)設(shè)這一權(quán)利。我國引入追續(xù)權(quán)具有正當(dāng)性,由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導(dǎo)致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別。現(xiàn)有著作權(quán)法并未充分考慮這一特殊性,而追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)對藝術(shù)作品使用的補償;我國亦具備實施追續(xù)權(quán)的可行性,追續(xù)權(quán)人可以通過多種渠道獲取作品轉(zhuǎn)售信息。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利[1],這一權(quán)利起源于法國,這與法國長久以來處于世界藝術(shù)中心的社會背景有關(guān)。從1920年的誕生至今,追續(xù)權(quán)制度已走過近百年的歲月。從總體上看,無論是大陸法系國家,還是英美法系國家,都越來越接受追續(xù)權(quán)制度。根據(jù)《伯爾公約》生效100周年(1986年)之際的統(tǒng)計,世界上共有28個國家規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,其中包括26個《伯爾公約》成員國,兩個非成員國[2]。而僅僅到1992年,根據(jù)美國版權(quán)局當(dāng)時的統(tǒng)計,世界上已有36個國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[3]。再到2013年,根據(jù)美國版權(quán)局于2013年底發(fā)布的報告,世界上已有79個國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[4],這之中包括了28個歐盟成員國、13個拉丁美洲國家、16個非洲國家,以及澳大利亞、菲律賓、俄羅斯等國家,追續(xù)權(quán)制度已經(jīng)遍及全球。到2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[5]。不到三十年間,全球創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的國家數(shù)量增長了二倍還多,可見國際層面上追續(xù)權(quán)制度立法趨勢之迅猛。在這一背景下,中國作家協(xié)會副主席、全國政協(xié)委員張抗抗在2010年3月召開的全國政協(xié)第十一屆三次會議上提交了一份提案,提案中包括了增加視覺藝術(shù)作品追續(xù)權(quán)的內(nèi)容,這一提案之所以主張在我國創(chuàng)設(shè)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度,是為了使我國藝術(shù)家的著作權(quán)在海外能夠得到有效的保護,由于我國《著作權(quán)法》中沒有追續(xù)權(quán)的規(guī)定,所以我國藝術(shù)家無法從國外獲取追續(xù)金[6]。此后,在2011年3月召開的全國政協(xié)第十一屆四次會議上,國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長、全國政協(xié)委員李玉光又聯(lián)合十五位全國政協(xié)委員,提交了《關(guān)于修改著作權(quán)法的建議》,其中也涉及了關(guān)于創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的內(nèi)容[7]。為積極回應(yīng)社會各界的關(guān)切,國家版權(quán)局開始著手進行《著作權(quán)法》的第三次修改工作,并于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案*稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。草案的*稿第十一條第二款第十三項規(guī)定追續(xù)權(quán),即美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)讓后,作者或者其繼承人、受贈人對該原件或者手稿的每一次轉(zhuǎn)售享有分享收益的權(quán)利,追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。該權(quán)利被列為著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利之一。草案的第二稿在*稿的基礎(chǔ)上做了一些改動,將追續(xù)權(quán)的結(jié)構(gòu)進行了調(diào)整,把追續(xù)權(quán)與著作權(quán)進行了并列,這乎暗示著追續(xù)權(quán)是歸于著作權(quán)法調(diào)整的對象,但又和一般的著作財產(chǎn)權(quán)不一樣;此外,追續(xù)權(quán)的實施范圍被限定為拍賣方式。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利。截至2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度,追續(xù)權(quán)正在發(fā)展成為一項全球性的權(quán)利。追續(xù)權(quán)起源于1920年的法國,法國當(dāng)時正處于官方沙龍消亡到藝術(shù)市場的過渡時期,藝術(shù)家在失去官方贊助體系的支持后,難以維系生計,與此同時,藝術(shù)品交易商卻通過轉(zhuǎn)售藝術(shù)品大發(fā)橫財。主體意識覺醒之后的藝術(shù)家存在保障其創(chuàng)作的權(quán)利訴求,立法者考慮到藝術(shù)創(chuàng)作難以受到《中華人民共和國著作權(quán)法》(以下簡稱《著作權(quán)法》)的有效保護,并且,法國立法者認識到作者對作品所享有的著作權(quán)與作品原件的財產(chǎn)所有權(quán)相獨立,作品原件的轉(zhuǎn)讓不影響著作權(quán)的歸屬,于是追續(xù)權(quán)制度就此產(chǎn)生。正是法國當(dāng)時獨特的社會、市場、思想、制度等多種因素,推動了追續(xù)權(quán)制度在法國的誕生。
追續(xù)權(quán)制度自誕生以來已有近百年的歷史,追續(xù)權(quán)制度的立法體系從多樣分化逐步走向統(tǒng)一,其發(fā)展歷史可以分為早期、中期、近期三個發(fā)展階段。早期的追續(xù)權(quán)立法主要采用單行法的形式對追續(xù)權(quán)進行規(guī)定,不同國家在追續(xù)權(quán)具體制度設(shè)計上存在較大差異,在立法設(shè)計上并未充分考慮制度的可操作性,但早期追續(xù)權(quán)制度確定了追續(xù)權(quán)的基本架構(gòu)。隨著《伯爾尼公約》對追續(xù)權(quán)加以規(guī)定,追續(xù)權(quán)立法進入中期發(fā)展階段,追續(xù)權(quán)被引入《著作權(quán)法》進行規(guī)定,權(quán)利適用范圍逐步擴大,追續(xù)權(quán)制度在構(gòu)建上兼顧實施成本。自歐盟統(tǒng)一境內(nèi)追續(xù)權(quán)立法以來,追續(xù)權(quán)制度進入新的發(fā)展階段。美國在官方報告中表示了對引入追續(xù)權(quán)制度的支持,世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)及相關(guān)權(quán)常設(shè)委員會(Standing Committee on Copyright and Relatel Rights,SCCR)將追續(xù)權(quán)議題納入工作議程。許多曾經(jīng)反對創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)的國家也紛紛在本國立法上規(guī)定了追續(xù)權(quán),創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)成為各國立法的趨勢。
《著作權(quán)法》第三次修改正在進行中,國家版權(quán)局于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案第一稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)界關(guān)于是否要創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的爭議。不過,結(jié)合追續(xù)權(quán)的理論和立法實踐,反對追續(xù)權(quán)的意見站不住腳。從現(xiàn)有立法實踐以及影響藝術(shù)市場的因素來看,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)不會損害藝術(shù)品市場。追續(xù)權(quán)是對藝術(shù)家權(quán)益的直接增進,能夠保障藝術(shù)家權(quán)益,追續(xù)權(quán)制度并未違背首次銷售原則。并且,無論是合同約定,還是公共基金以及政府資助,都無法替代追續(xù)權(quán)制度。
從現(xiàn)有創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)正當(dāng)性的觀點來看,挨餓的藝術(shù)家、非常損失規(guī)則、情事變更原則、不當(dāng)?shù)美?guī)制、價值學(xué)說在論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性上具有非常重要的意義,這些學(xué)說中,有的已經(jīng)成為推動各國追續(xù)權(quán)立法的理論依據(jù)。不過,這些學(xué)說尚無法論證追續(xù)權(quán)的正當(dāng)性。挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象是追續(xù)權(quán)創(chuàng)設(shè)的客觀社會現(xiàn)實,這并不能直接推導(dǎo)出創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的必要性。非常損失規(guī)則從未適用于動產(chǎn)交易,而多數(shù)藝術(shù)品原件屬于動產(chǎn)范疇,用非常損失規(guī)則論證追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性并不具有說服力。藝術(shù)品交易并不符合情事變更原則的適用條件,無法適用情事變更原則。價值學(xué)說論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性的前提與依據(jù)都無法成立,并且,價值學(xué)說論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性會產(chǎn)生新的不公平。
我國創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度具有正當(dāng)性,這一正當(dāng)性來源于對作品使用的補償以及保障我國藝術(shù)家權(quán)益的客觀要求。由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導(dǎo)致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,現(xiàn)有的《著作權(quán)法》并未考慮藝術(shù)作品在作品使用上的特殊性,基于此,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)對作品使用的補償。并且,我國藝術(shù)家的作品在海外銷售的數(shù)量與規(guī)模越來越大,考慮到追續(xù)權(quán)在國與國之間適用的是互惠原則,我國應(yīng)當(dāng)規(guī)定追續(xù)權(quán),以保障我國藝術(shù)家在海外能夠享有獲取追續(xù)權(quán)益的資格。在當(dāng)前藝術(shù)體制轉(zhuǎn)型的背景下,我國藝術(shù)家也需要通過追續(xù)權(quán)以保障其能從藝術(shù)創(chuàng)作中獲取利益。
從實施層面上看,追續(xù)權(quán)制度的運行障礙主要在于藝術(shù)品市場所具有的保密性和不透明性,賣家和買家的身份信息通常不對外公開,這使得賣方和買方之外的第三人很難獲取藝術(shù)品交易信息。這一信息獲取障礙會對追續(xù)權(quán)制度的實施造成嚴重的影響。我國能夠應(yīng)對追續(xù)權(quán)制度的運行障礙,并控制追續(xù)權(quán)制度的實施成本。追續(xù)權(quán)人在我國可以通過拍賣監(jiān)管部門,也可以通過藝術(shù)市場信息平臺獲取藝術(shù)品交易信息。我國已經(jīng)建立起著作權(quán)集體管理制度,未來追續(xù)權(quán)集體管理組織可由我國美術(shù)家、書法家協(xié)會發(fā)起設(shè)立,并且,我國正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度,這些措施將保障我國實施追續(xù)權(quán)制度的可行性。
在追續(xù)權(quán)的權(quán)理基礎(chǔ)上,追續(xù)權(quán)具有不可轉(zhuǎn)讓性以及非禁止性的特征,這些特征使得追續(xù)權(quán)有別于現(xiàn)有著作權(quán)領(lǐng)域中的排他性權(quán)利。追續(xù)權(quán)的法律關(guān)系是一項法定之債,在客體上,追續(xù)權(quán)的客體為作品,而非作品載體;在主體上,追續(xù)權(quán)權(quán)利主體范圍除了作者與作者繼承人之外,亦應(yīng)包含作者的受遺贈人,追續(xù)權(quán)義務(wù)主體為藝術(shù)作品原件的出讓人;在追續(xù)權(quán)的內(nèi)容上,追續(xù)權(quán)人有權(quán)請求追續(xù)權(quán)義務(wù)人向其支付追續(xù)金,追續(xù)權(quán)義務(wù)人需要向追續(xù)權(quán)人履行支付追續(xù)金的義務(wù)。在權(quán)利性質(zhì)上,追續(xù)權(quán)不具有人身權(quán)屬性,追續(xù)權(quán)不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利特征的產(chǎn)生是以保障追續(xù)權(quán)人獲取追續(xù)權(quán)益為前提的,這一特征基于財產(chǎn)利益而產(chǎn)生,其上所保護的并非藝術(shù)家的人格利益,而是財產(chǎn)利益。追續(xù)權(quán)屬于對特定作品利用所產(chǎn)生的報酬請求權(quán),應(yīng)當(dāng)歸入著作財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系中。
在我國追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建上,運行上應(yīng)當(dāng)采用強制性集體管理模式,賦予追續(xù)權(quán)人以信息獲取權(quán),探索建立藝術(shù)市場信息登記制度。在追續(xù)權(quán)所適用的交易類型上,現(xiàn)階段我國追續(xù)權(quán)應(yīng)適用于通過公開拍賣方式進行的轉(zhuǎn)售活動,未來立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)擴展適用于藝術(shù)市場專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動?紤]到追續(xù)權(quán)屬于著作財產(chǎn)權(quán)的一種,追續(xù)權(quán)在權(quán)利保護期限、權(quán)利救濟和溯及力上應(yīng)當(dāng)適用《著作權(quán)法》規(guī)定的著作財產(chǎn)權(quán)的一般規(guī)則。在權(quán)利限制上,從公共利益的角度分析,追續(xù)權(quán)不適用于針對公共收藏機構(gòu)的轉(zhuǎn)售;從畫廊行業(yè)推介藝術(shù)品的角度分析,追續(xù)權(quán)也不適用于特定情形下作品原件的初次轉(zhuǎn)售。為了使我國藝術(shù)家能夠在國外獲得追續(xù)金,我國應(yīng)依據(jù)互惠原則對外國作者提供追續(xù)權(quán)的保護?紤]到追續(xù)權(quán)屬于著作財產(chǎn)權(quán),我國應(yīng)當(dāng)在《著作權(quán)法》中對追續(xù)權(quán)條款進行規(guī)定。同時,由于追續(xù)權(quán)在權(quán)利運行以及追續(xù)金計量上具有復(fù)雜性,我國可以將這部分條款放入《著作權(quán)法實施條例》中進行細化。
戴哲,男,漢族,福建龍巖人,埃克斯-馬賽大學(xué)訪問學(xué)者、埃克斯-馬賽大學(xué)私法專業(yè)法學(xué)博士研究生、華東政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)法學(xué)博士研究生。曾任上海三維知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司總經(jīng)理、華東政法大學(xué)青年法學(xué)會會長、《青年法學(xué)》副主編、IPFOR知識產(chǎn)權(quán)中心主任等職務(wù),已在核心期刊上發(fā)表論文二十余篇,獲得法國政府最高獎學(xué)金埃菲爾獎學(xué)金,全國大學(xué)生版權(quán)征文一等獎、二等獎,上海市優(yōu)秀畢業(yè)生等榮譽。
第一章追續(xù)權(quán)制度的緣起與歷史演進
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的緣起
一、社會根源:贊助體制消亡下藝術(shù)家經(jīng)濟利益失衡
二、市場根源:藝術(shù)品交易之利益分配失衡
三、思想根源:藝術(shù)家主體意識的覺醒與擴張
四、制度根源:著作權(quán)法對藝術(shù)作品的保護尚不完善
第二節(jié)追續(xù)權(quán)制度的歷史演進
一、追續(xù)權(quán)制度的早期發(fā)展(19201948):多樣與分化
二、追續(xù)權(quán)制度的中期發(fā)展(19482001):擴張中兼顧效率
三、追續(xù)權(quán)制度的近期發(fā)展(2001至今):走向統(tǒng)一
第二章我國創(chuàng)設(shè)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性研究
第一節(jié)我國創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性爭議與厘清
一、創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度是否會損害藝術(shù)市場
二、創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度是否確能保障藝術(shù)家的權(quán)益
三、追續(xù)權(quán)制度是否違反首次銷售原則
四、追續(xù)權(quán)制度是否可為替代制度所替換
第二節(jié)我國創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度正當(dāng)性的部分學(xué)說之反思
一、挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象之反思
二、非常損失規(guī)則之反思
三、情事變更原則之反思
四、不當(dāng)?shù)美?guī)則之反思
五、價值學(xué)說之反思
第三節(jié)我國創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性依據(jù)
一、作品使用的補償
二、保障我國藝術(shù)家權(quán)益的客觀必要
第三章我國實施藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的可行性研究
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的運行障礙
一、藝術(shù)市場的信息獲取障礙
二、藝術(shù)市場信息獲取障礙對追續(xù)權(quán)制度的影響
第二節(jié)我國具有實施追續(xù)權(quán)制度的可行性
一、追續(xù)權(quán)人可以獲取藝術(shù)品拍賣信息
二、我國已經(jīng)創(chuàng)設(shè)了著作權(quán)集體管理制度
三、美術(shù)家、書法家協(xié)會能夠發(fā)起設(shè)立追續(xù)權(quán)集體管理組織
四、我國正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度
第四章我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的權(quán)理基礎(chǔ)
第一節(jié)追續(xù)權(quán)的特征
一、不可轉(zhuǎn)讓性
二、非禁止權(quán)特性
第二節(jié)追續(xù)權(quán)法律關(guān)系
一、追續(xù)權(quán)的客體
二、追續(xù)權(quán)的主體
三、追續(xù)權(quán)的內(nèi)容
第三節(jié)追續(xù)權(quán)權(quán)利性質(zhì)
一、追續(xù)權(quán)性質(zhì)的現(xiàn)有學(xué)說
二、追續(xù)權(quán)不屬于人身權(quán)
三、追續(xù)權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)
第五章我國創(chuàng)設(shè)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的制度構(gòu)想
第一節(jié)我國追續(xù)權(quán)制度立法體系的構(gòu)造
一、追續(xù)權(quán)的運行
二、追續(xù)權(quán)所適用的交易類型
三、追續(xù)權(quán)保護期限
四、追續(xù)權(quán)權(quán)利限制
五、追續(xù)權(quán)的權(quán)利救濟
六、外國作者的追續(xù)權(quán)保護
七、追續(xù)權(quán)的溯及力
第二節(jié)我國追續(xù)權(quán)制度的立法設(shè)計
一、立法模式
二、制度建議稿
結(jié)語
索引
附錄一《中華人民共和國著作權(quán)法》第三次修改草案
各稿對追續(xù)權(quán)的規(guī)定
附錄二現(xiàn)有代表性追續(xù)權(quán)制度一覽
附錄三歷史上具有代表性的追續(xù)權(quán)制度
附錄四藝術(shù)市場調(diào)研紀實
后記
參考文獻