緒論大國崛起的理論準(zhǔn)備緒論 
　　從概念上看，“崛起”表示在國際社會中非常重要的一個或幾個大國，綜合實力不斷上升，與最強國家的國際地位日益接近，成為世界上少數(shù)最重要國家的過程。崛起的內(nèi)在含義是指一個不斷壯大的國家越來越不屈服外部壓力，越來越不愿意接受其他國家領(lǐng)導(dǎo)的過程。閻學(xué)通：《中國和平崛起的國際環(huán)境與國際戰(zhàn)略——對“和平崛起”的理解》，《教學(xué)與研究》，2004年第4期，第5頁。從歷史上看，大國崛起與衰落的路徑多種多樣，主要體現(xiàn)為和平與戰(zhàn)爭兩種形式，為考察國際體系中大國興衰提供了諸多值得思考的經(jīng)驗與教訓(xùn)。在這種情況下，當(dāng)前許多大國在實現(xiàn)崛起前和崛起過程中，都需要對大國崛起的歷史進行深刻反思，并根據(jù)自身國情和國際形勢，以國際戰(zhàn)略的廣泛和長期視角，進行必要且充分的理論準(zhǔn)備，為崛起實踐提供可資借鑒的參考指導(dǎo)。作為具有悠久歷史的國家，中國在歷史上曾經(jīng)歷過多次沉浮，既有雄踞東亞地區(qū)最高地位之期，也有外強中干遭受外敵欺凌之時，因此對大國興衰的感觸更為深刻。這些都啟示近年來高速發(fā)展的當(dāng)代中國既需要以史為鑒，也要超越歷史的樊籬，探索以最適當(dāng)?shù)姆绞綄崿F(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的夢想。 
　　第一節(jié)崛起理論準(zhǔn)備的重要意涵 
　　如何避免大國沖突的歷史悲劇重演，如何規(guī)避國強必霸的邏輯陷阱，已經(jīng)成為許多國家在推進國際形勢發(fā)展過程中的重要關(guān)切。世界上許多大國崛起的歷史往往伴隨著沖突或戰(zhàn)爭，給人類社會造成了嚴(yán)重的災(zāi)難。近年來，隨著新興大國崛起并推進國際權(quán)力快速轉(zhuǎn)移和國際體系持續(xù)轉(zhuǎn)型，國際關(guān)系進入了新的關(guān)鍵時期，大國崛起的實踐與理論準(zhǔn)備逐漸成為國際議程中的核心議題之一。 
　　一、問題溯源與歷史經(jīng)驗 
　　世界歷史上曾出現(xiàn)過多次大國崛起過程，無論是古希臘的雅典和斯巴達，還是曾統(tǒng)治過亞非歐大陸的波斯帝國、亞歷山大帝國、羅馬帝國、拜占庭帝國、阿拉伯帝國和奧斯曼帝國，都各領(lǐng)風(fēng)騷若干年，但最終都走向瓦解或滅亡。近代以來，西班牙、英國和美國都曾經(jīng)或依然是世界上最具影響力的國家。德國和日本等在實現(xiàn)崛起的過程中遭受到夭折的命運。從崛起歷程來看，無論是有意還是無奈，這些國家都未能避免落入戰(zhàn)爭的窠臼，給人類社會造成了沉痛的災(zāi)難。從中國歷史上看，從大秦帝國到大清帝國的朝代更替也往往和沖突與戰(zhàn)爭相聯(lián)系，這成為中華民族發(fā)展史上極為可悲可嘆的鏡鑒素材。因此，追溯大國興衰史，尤其是近代以來的大國興衰史，對當(dāng)前國際關(guān)系具有重要的參考意義。 
　　作為較早實現(xiàn)具有全球性意義崛起的大國，西班牙建立霸權(quán)的基礎(chǔ)是進行海外貿(mào)易和對殖民地的直接掠奪。另外，強烈的宗教擴張和政治霸權(quán)意識，既是西班牙帝國形成與發(fā)展的動力源泉，也是其在全球不斷拓展殖民利益時的精神支柱。在內(nèi)在信仰和外在利益的雙重驅(qū)動下，西班牙帝國注定終將從成功走向傾覆與終結(jié)。在宗教戰(zhàn)爭的極端形態(tài)下，軍事勝負成為衡量和決定其最終能延續(xù)多久的重要標(biāo)準(zhǔn)。\[美\]保羅·肯尼迪：《戰(zhàn)爭與和平的大戰(zhàn)略》，時殷弘譯，北京：世界知識出版社，2005年版，第100頁。西班牙在崛起過程中，更傾向于通過戰(zhàn)爭的方式加強對殖民地和其他國家的掠奪，使其陷入無休止的崛起“魔咒”中。由于西班牙沒有將海洋主導(dǎo)權(quán)作為對外戰(zhàn)略的重中之重，并將之轉(zhuǎn)化為對其他國家的戰(zhàn)略優(yōu)勢，反而將自己存在劣勢的戰(zhàn)略資源消耗在歐洲大陸的內(nèi)部紛爭之中，削弱了其維護霸權(quán)地位的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。因此，在與崛起中的英國進行決定性的海戰(zhàn)失利后，西班牙帝國的輝煌頃刻間就黯淡了。 
　　從英國的情況來看，政治制度與體制改革和促進生產(chǎn)力極大發(fā)展的工業(yè)革命等，共同促進了政治穩(wěn)定、經(jīng)濟增長和國家發(fā)展，成為其稱霸全球的重要國內(nèi)基礎(chǔ)。在不斷擴張的殖民統(tǒng)治中，英國在經(jīng)濟、科技、文化、價值與制度等方面的相對優(yōu)勢，對西班牙和法國等殖民強國逐漸顯現(xiàn)出來，大英帝國的軍事力量在這一進程中也逐漸增強。在與自身具有較大利益關(guān)系的歐洲地區(qū)問題上，英國擔(dān)心“歐洲巨獸最終會對英格蘭構(gòu)成威脅”，因此，“英國對歐洲大陸保持高度警惕，以確保沒有一個單一國家能夠成功主宰整個歐洲大陸�！盶[美\]查爾斯·庫普乾：《美國時代的終結(jié)：美國外交政策與21世紀(jì)的地緣政治》，潘忠岐譯，上海：上海人民出版社，2004年版，第3頁。英國通過離岸平衡戰(zhàn)略，維持歐洲大國間的既有權(quán)力平衡關(guān)系，在歐洲大陸這一權(quán)力爭奪的核心地區(qū)保持光榮孤立的對外政策，倪世雄、王義桅：《霸權(quán)均勢：冷戰(zhàn)后美國的戰(zhàn)略選擇》，《美國研究》，2000年第1期，第11頁。使自己成為維持歐洲體系穩(wěn)定的決定性力量，并使其由多極、兩極再回到由英國維系的多極體系，從而使得英國得以騰出更多的時間和戰(zhàn)略資源在其地緣所屬的區(qū)域之外進行殖民擴張。同時，英國極力追求掌握海洋主導(dǎo)權(quán)，集中有限資源經(jīng)營海洋，逐漸構(gòu)筑起以牢牢掌握制海權(quán)為核心的全球帝國霸業(yè)。呂慶廣：《大國崛起的類型學(xué)分析——兼論中國和平崛起戰(zhàn)略的可行性》，《江南大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》，2007年第1期，第13頁。 
　　從美國情況來看，其崛起的路徑、目標(biāo)和手段等有其獨特性。首先，美國相信信仰是力量之源，在對外政策中使命意識表現(xiàn)得尤為突出。其次，美國的崛起基于內(nèi)部領(lǐng)土兼并和向周邊進行勢力擴張。美國選擇了孤立于既有國際體系之外，以周邊為依托的崛起方式。高程：《工業(yè)化大國崛起模式背后的理性計算——歷史透視及其對中國的啟示》，《國際經(jīng)濟評論》，2012年第5期，第128頁。當(dāng)然，獨立后的美國幅員遼闊、資源豐富，對于占有殖民地的興趣并不是很強烈，僅在美西戰(zhàn)爭后將菲律賓納入殖民范圍。再次，除對外擴張市場外，美國崛起的重要動力是以文化擴張為表現(xiàn)形式的理想主義理念。最后，美國具有深厚的孤立主義傳統(tǒng)，美國的力量雖然在國際社會中受到一定自我束縛，但其能量的釋放可以維持在相對有限的范圍之內(nèi)。呂慶廣：《大國崛起的類型學(xué)分析——兼論中國和平崛起戰(zhàn)略的可行性》，《江南大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》，2007年第1期，第14頁。軍事力量成為支持美國成為一個新霸權(quán)的重要因素，其逐漸從一個缺乏常備武力的內(nèi)向型國家轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛲鈹U張的海權(quán)大國。從軟權(quán)力上看，美國的對外貿(mào)易、財政能力、科技能力與其他文化與價值逐步成熟，并逐漸掌握許多國際機制的主導(dǎo)權(quán)和聯(lián)盟體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，促進了美國在20世紀(jì)成為世界的新的霸主。當(dāng)然，美國的崛起，還是一個移民立契的故事，一個掠奪傷害國內(nèi)少數(shù)民族和其他國家民族的故事，更是一個逐步從孤立走向開放、從地區(qū)邁向世界的故事。美國崛起過程中的地理、移民、思想與制度、擴張掠奪、世界化和全球化等因素，成為其建立霸權(quán)的關(guān)鍵。沈丁立：《美國崛起的若干歷史經(jīng)驗》，《擊水談》，2011年9月刊，第35頁。 
　　從德日的情況來看，二者都經(jīng)歷了崛起成功與失敗的反復(fù)起伏。二戰(zhàn)前，德國和日本都是崛起群體中最強勢的國家，都屬于企圖通過武力方式挑戰(zhàn)既有國際秩序/地區(qū)秩序的崛起模式，高程：《工業(yè)化大國崛起模式背后的理性計算——歷史透視及其對中國的啟示》，《國際經(jīng)濟評論》，2012年第5期，第128頁。但均遭到了嚴(yán)重失敗。二戰(zhàn)后，包括德國在內(nèi)的歐洲實現(xiàn)了和平崛起，主要原因在于其較為妥善地處理了：（1）與周邊國家和地區(qū)的關(guān)系，通過地區(qū)一體化的方式，將歐洲大部分國家整合為一體，促進了歐洲范圍內(nèi)的共同繁榮，實現(xiàn)了以歐盟為代表的集體崛起。（2）與霸權(quán)國家美國的關(guān)系，通過與美國結(jié)盟，在經(jīng)濟與安全領(lǐng)域搭美國的“便車”，避免了為維持地區(qū)秩序提供公共產(chǎn)品承擔(dān)過多責(zé)任。（3）與整個外部世界，特別是發(fā)展中國家的關(guān)系，在增進南北關(guān)系中發(fā)揮了重要作用。宋新寧：《中國的崛起與歐洲的經(jīng)驗》，《教學(xué)與研究》，2004年第4期，第6頁。日本在二戰(zhàn)后的崛起道路一度相當(dāng)成功，主要表現(xiàn)為：首先，它理順了與西方大國，特別是與美國的關(guān)系。日本奉行對美“一邊倒”的外交政策，借助與美國結(jié)盟獲得支持，實現(xiàn)其所要達到的目標(biāo)。同時，日本謹慎地處理與蘇聯(lián)的關(guān)系，相對超越了狹隘冷戰(zhàn)思維的局限，主動選擇對國家發(fā)展有利的政策。其次，利用東西方對峙的國際形勢致力于國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)。第三，在崛起過程中表現(xiàn)出極大的靈活性和進取精神。陳奉林：《日本的崛起及其對大國關(guān)系的利用》，《當(dāng)代世界與社會主義》，2007年第2期，第14頁。然而，當(dāng)前日本仍不徹底認真反思并悔改曾給世界特別是亞洲國家和人民造成深重災(zāi)難的歷史，影響了其在國際和地區(qū)事務(wù)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。由于綜合實力體量和增長速度都相對有所下降，其發(fā)展前景和動力不確定性都明顯增強。 
　　對上述案例的比較可以看出，西班牙和英國的霸權(quán)興衰都取決于軍事能力的強大。西班牙的興盛與衰落似乎與其習(xí)慣使用戰(zhàn)爭方式解決問題密切相關(guān)。西班牙維持了一個強大的帝國，但由于缺乏一種治理帝國的有效模式，從而陷入帝國形成時的慣性和線性思維，最終將帝國推向了難以挽回的衰落深淵。英國的崛起之路固然起始于國內(nèi)政治經(jīng)濟社會文化體制改革與建設(shè)，但贏得與西班牙帝國的戰(zhàn)爭才是其真正崛起的標(biāo)志。在維護霸權(quán)之路上，英國成為諸如拿破侖戰(zhàn)爭、第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)等殘酷戰(zhàn)爭的主要策劃者或參與者，盡管最終都贏得了戰(zhàn)爭，但卻對歐洲地區(qū)形勢和世界格局造成了極大影響，也拖垮了英國維持和建構(gòu)秩序的實力與能力。與西班牙比較而言，大英帝國維持全球霸權(quán)地位的時間更長，地位相對也更為鞏固，這既與其強大的綜合實力相關(guān)，也與其保持海洋霸權(quán)的相對優(yōu)勢有關(guān)，更與其通過一系列改革為其最終崛起進行了一定準(zhǔn)備有關(guān)。然而，英國維持霸權(quán)之路更多的還是訴諸于軍事戰(zhàn)爭手段，最終損耗了帝國的戰(zhàn)略基礎(chǔ)，使其不得不拱手讓出了全球霸權(quán)地位。 
　　作為在19世紀(jì)末經(jīng)濟實力已經(jīng)居世界首位的后來者，美國具有強烈的孤立主義傳統(tǒng)，這在很大程度上使其在鞏固自身及周邊地區(qū)建設(shè)上，為穩(wěn)健崛起奠定了更堅實的基礎(chǔ)。參加第一次世界大戰(zhàn)并取得勝利曾一度鼓勵了美國在世界上發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的意識，但歐洲傳統(tǒng)勢力的過于強大使美國更加認清了自己在國際體系中的地位與作用，從而實施戰(zhàn)略回歸，認真積累戰(zhàn)略資源，最終贏得了第二次世界大戰(zhàn)的勝利，并實現(xiàn)了全球領(lǐng)導(dǎo)地位的強勢崛起。相比以往大國崛起歷程，美國在物質(zhì)和制度等方面的準(zhǔn)備都更為充分，意識性更強。尤為值得關(guān)注的是，在美國崛起進程達到頂峰之時，也是許多大國因戰(zhàn)爭而陷入衰落谷底之期，為其建立制度霸權(quán)鞏固最終崛起成果提供了較為有利的條件。盡管當(dāng)時的蘇聯(lián)有能力對美國進行制約，但美國在規(guī)劃國際機制，特別是布雷頓森林體系時，盡力避免了蘇聯(lián)削弱其領(lǐng)導(dǎo)力的可能性，為維持美國在國際體系中的超強地位，并為冷戰(zhàn)期間與蘇聯(lián)對抗中處于不敗之地奠定了基礎(chǔ)。 
　　作為在冷戰(zhàn)格局下實現(xiàn)和平崛起的兩個大國，德國和日本都是美國的盟友，在軍事安全和對外關(guān)系方面都受到美國極大的影響，在相當(dāng)大程度上處于美國的領(lǐng)導(dǎo)和主導(dǎo)之下。然而，這兩個國家雖然對自己在二戰(zhàn)中造成的罪行認識和悔改程度存在很大差別，但它們都利用了美國因?qū)μK聯(lián)的冷戰(zhàn)需要而逐漸壯大了自己。德國在二戰(zhàn)后得以恢復(fù)很大程度上得益于美國的馬歇爾計劃，日本得益于美國因朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略需要。更為重要的是，這兩個國家在內(nèi)部建設(shè)和外部關(guān)系發(fā)展上都極大地促進了自身的戰(zhàn)略利益。德國在推進歐洲一體化中作出了重要貢獻，而日本極力促進東亞經(jīng)濟格局的“雁形模式”。盡管兩個國家都沒有明確聲稱自己在地區(qū)合作中的領(lǐng)導(dǎo)地位，但地區(qū)發(fā)展都促進了兩國綜合實力的提升，增強了兩國在地區(qū)和國際上的作用。從國際政治的角度來看，這兩個國家的崛起可能是不完全的，具有相當(dāng)強的相對性，其崛起進程也過于忍辱負重，盡量避免引起美國的擔(dān)憂和警惕，為躋身于世界大國行列的崛起準(zhǔn)備也更為細致。 
　　歷史上大國崛起的歷程告訴我們，大國越來越有意識地對自己的崛起之路進行規(guī)劃和設(shè)計。這既是為了避免崛起態(tài)勢受到壓制和阻礙，也是為了盡量鞏固自己的崛起成果。然而，即使如美國這樣在崛起過程中也曾受到過挫折、在崛起后仍對兩次世界大戰(zhàn)存在深刻歷史記憶的國家，在美蘇兩極格局對峙期間形成的冷戰(zhàn)思維仍深刻地影響著其在冷戰(zhàn)后的國際戰(zhàn)略。在國際形勢正在發(fā)生巨大變化的歷史新時期，美國需要思考如何與時俱進，修正其與其他大國相處和共同應(yīng)對全球和地區(qū)問題的戰(zhàn)略思維，才可能有效地維持其在國際社會上的優(yōu)勢地位，避免因阻止其他大國崛起而跌入“修昔底德陷阱”。對于當(dāng)前的美國來說，如何與新興崛起的大國實現(xiàn)和平相處，同時防止自己衰落，避免在國際社會中喪失更多的既有權(quán)利，才是最重要的戰(zhàn)略任務(wù)。 
　　隨著經(jīng)濟全球化推動許多地區(qū)大國力量快速上升，以及傳統(tǒng)大國力量發(fā)展相對停滯，新興大國群體性崛起及其推動國際體系出現(xiàn)艱難轉(zhuǎn)型，楊潔勉：《新興大國群體在國際體系轉(zhuǎn)型中的戰(zhàn)略選擇》，《世界經(jīng)濟與政治》，2008年第6期，第6—12頁。似乎已經(jīng)成為當(dāng)前國際關(guān)系中最受矚目的重大事件。這意味著將出現(xiàn)一群國家，試圖根據(jù)自己的實力和能力，重新制訂游戲規(guī)則，構(gòu)建以自己為主導(dǎo)的多邊政治、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及安全合作機制，將自己的利益及觀念在系統(tǒng)內(nèi)推行，賀雙榮：《拉美國家人均GDP的增長與國際地位的變化——拉美國家的經(jīng)驗》，第5頁。擺脫外來壓力和既有束縛，希望引導(dǎo)國際機制及其治理規(guī)范朝著更有利于自身利益的方向變革。然而，國際社會的傳統(tǒng)國家勢必不會輕易退出歷史舞臺，出讓自己在既有國際機制中的地位，削弱自己在國際社會的作用，從而損害自己的既得利益。因此，以中國為代表的新興大國在崛起過程中如何與守成大國協(xié)商、協(xié)調(diào)各自的立場與利益，在促進自身利益的同時實現(xiàn)與守成大國的和平共處，維護國際社會的穩(wěn)定與繁榮，已經(jīng)成為當(dāng)前迫在眉睫的重要課題。 
　　中國在新的歷史時期，隨著綜合實力的快速增長和國際地位的日益提升，必須要以史為鑒，做好一定的理論和實踐準(zhǔn)備，避免歷史悲劇重演。然而，大國崛起的歷史對當(dāng)前以中國為代表的新興大國崛起的借鑒意義，既具有警示性，也存在極大限度。從階段性上看，以中國為代表的大國在崛起前必須做好必要和充分的準(zhǔn)備，在維護國內(nèi)穩(wěn)定和國家安全，維持與其他國家合作關(guān)系的同時加強國家建設(shè)，夯實實現(xiàn)崛起的軟、硬、巧實力的基礎(chǔ)。在崛起過程中，要更多地融入國際體系，依靠國際機制緩解守成大國的壓力，盡量在體系內(nèi)實現(xiàn)和平崛起。在崛起之后，主要利用各種可能的渠道，不僅要避免自身實力的衰落，而且要避免其他新興大國挑戰(zhàn)自己的核心利益�；�于長周期理論對歷史上大國崛起的經(jīng)典總結(jié)與闡釋，中國不僅需要從一些大國成功崛起中找到可資參考的歷史經(jīng)驗，也要從一些大國崛起失敗中汲取教訓(xùn)。然而，長周期理論對未來大國崛起的預(yù)期能夠提供的更多是解釋，而不是以歷史為依據(jù)下斷論。未來的世界是不可知的，或者說是不完全可知的，不能斷定未來一定會重演歷史的悲劇或喜劇。另外，隨著全球化日益深入，在國際關(guān)系相互依賴關(guān)系日益加強的情況下，當(dāng)前國際力量轉(zhuǎn)移速度加快，大國崛起與衰落都在加速，周期性顯得更短，且存在強烈的擴散性，可預(yù)期性顯得更為微弱，或者說預(yù)期的難度已經(jīng)明顯增大。 
　　在這種情況下，中國為自己的崛起進程進行充分準(zhǔn)備必然更加艱難。 
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