第一講（上）：日常生活與經(jīng)濟思想
　　（2004年9月11日）
　　對日常生活的反思
　　今天我們上“經(jīng)濟學思想史”的第一課，這一講的題目叫做“日常生活與經(jīng)濟思想”。談到這里，我需要提醒大家，今天是9月11日——一個有著特殊意義的日子�！�9·11”提醒我們的是什么呢？是生存困境，生存困境總是讓我們把注意力集中到日常生活上來�！叭粘！保�也就是“現(xiàn)在”或者“當下”，所以，一個很自然的問題就是：“歷史是什么？為什么要關心歷史？”另一個問題——也是這門課的主題——就是“思想史”：思想史和歷史的關系是什么樣的？歷史如何沿著時間的路徑展開，而同時又和思想交匯在一起呢？
　　從古希臘到康德，西方知識傳統(tǒng)主要分為這樣幾個類別：第一類是“物理世界”的知識，古希臘文里以φ為第一個字母；第二類是“心理世界”的知識，在古希臘文里以ψ為第一個字母；第三類是一切“過去世界”的知識，即Ιστορι＇α，它在古希臘文里有“穿越”的意思，但是，希臘文字典沒有告訴我們穿越的是什么，是穿越時間，還是穿越表層。這樣一種分類到康德以后有人有異議，所以我們只說到康德。給各位一個思想史的議題——康德之后的知識傳統(tǒng)是怎樣分類的，或者說，還有沒有分類？在上述分類中，自然是“物理”的，但同時也蘊涵著自然史，是發(fā)生學的、歷史的；意識是心理的和歷史的；我們的身體，在笛卡兒之前，或者康德以前，是物理的，而今天，我們說它是物理的、心理的和歷史的，是這三個集合的交集。日常生活是什么呢？是我們的身體在當下的活動和在過去的活動——而思想是對當下的反省和對過去的反省。
　　這是我們的開場白，下面是一些故事——或許能引發(fā)大家對這門課的興趣，其內(nèi)容出自現(xiàn)在的一本暢銷書——中信出版社2004年版的《財富千年》，該書的作者辛西婭·克羅森是《華爾街日報》的資深編輯。我摘錄了一些，給大家念一下：
　　……1436年，英國最富有的工業(yè)巨頭年收入為865英鎊，而商人只能掙12英鎊。1688年，一個領主的家庭年收入大約為3200英鎊，而一個仆人只能得到15英鎊（牛頓1667年就任三一學院研究員的時候，每年掙24英鎊，比一個仆人也多不了多少——作者）……所以，并不奇怪，富人的平均壽命一般高于窮人。然而，拋開某些特定指標，并沒有證據(jù)表明幸福程度的提高與財富的增加成正比。在許多富有的男女的病歷上，充斥著精神崩潰、家庭沖突、酗酒、自殺等故事�！�…早餐麥片大王查爾斯·威廉·波斯特遭遇精神崩潰，最后自殺身亡。柯達膠卷創(chuàng)辦人——今天在柯達膠卷盒子上還寫著他的名字——喬治·伊斯特曼也有著同樣的結局�！�…威廉·詹姆斯在《心理學原理》中寫道：“顯然，一個人將什么稱作‘我’，將什么稱作‘我的’，這中間的界線很難畫出來�！薄�…深植內(nèi)心的不安全感在折磨富人�！叭绻�我是我的所有，而假如我失去了我的所有，那么我是誰？”弗洛姆詢問，“因為我可能失去我的所有，我就有必要不斷擔心我將要失去的我的所有。我害怕盜賊、經(jīng)濟波動、革命、疾病、死亡、愛情、自由、變化與未知因素�！薄�…弗洛伊德寫道：“人們一直讓金錢與污物保持最密切的聯(lián)系。……最廣泛的聯(lián)系，好像存在于各種不明顯的排便情結和對金錢的興趣之間�！薄�…米爾斯寫道：“如果說富人不快樂，那是因為我們當中沒有一個人快樂�！薄�…在歐洲各地，饑荒有時會造成人吃人的現(xiàn)象，甚至發(fā)生父母吃掉子女的慘劇。雖然難以想像，但是在1000年前，人肉確實能夠在歐洲某些地方的市場上找到。……人性中是否存在某種正常的占有欲？是占有欲強的人天生就具有神經(jīng)質(zhì)和不安全感呢，還是實際上是自然選擇過程中長期積累的結果？……黑猩猩一旦得到兩三塊錢，就會停止工作。毫無疑問，動物也有財產(chǎn)：巢穴、地盤、儲藏的食物等。然而，1931年對昆蟲、鳥類、嚙齒類動物和猿的占有行為進行研究得到的結論是，動物對物品的占有十分局限……人類表現(xiàn)出的貪欲幾乎是無限的。
　　這就是日常生活引出來的問題，對于這些日常生活的反省提供了那些辨識根本問題的機會。
　　經(jīng)濟學思想史：概念梳理
　　零散的經(jīng)濟思想有別于系統(tǒng)的經(jīng)濟學
　　我從中國的經(jīng)濟思想史資料里摘錄了一些中國人的反思——思想是對日常生活的反省，而經(jīng)濟思想則是對日常經(jīng)濟活動的反省，例如《論語》的“富與貴，是人之所欲也。不以其道得之，墨子不處也。貧與賤，是人之所惡也。不以其道得之，不去也”�！睹献印返摹叭柿x而已矣，何必曰利！”就是關于經(jīng)濟倫理的論述。楊朱是當時非常重要的思想家，據(jù)說，那時天下的學人，“不歸楊則歸墨”。他說：“古之人，損一毫利天下，不與也。悉天下奉一身，不取也。”這是一種利己思想。《管子》的“地不均平和調(diào)，則政不可正也。政不正則事不可理也”，論述了政治和經(jīng)濟的關系問題�！赌�子》的“王刀無變，耀有變。歲變耀，則歲變刀”1出自《墨子·經(jīng)說下》：“買，刀耀相為賈。刀輕則耀不貴，刀重則耀不易。王刀無變，耀有變。歲變耀，則歲變刀�！�1，據(jù)說，這是中國最早的貨幣理論。刀，指貨幣；耀，指糧食的價格；歲，是收成。他是說，既然貨幣的樣式、量都沒變化，為什么糧食的價格總是變化呢？因為糧食收成變了，“歲變耀，則歲變刀”，這句話說得非常玄。你說它是貨幣理論？那比弗里德曼或者那些貨幣理論的先驅(qū)人物至少早了1500年，但這些只是零零散散的經(jīng)濟思想，不是經(jīng)濟學。
　　非核心議題的數(shù)據(jù)分析不是經(jīng)濟學思想
　　經(jīng)濟學是對經(jīng)濟活動的核心議題的反省所導致的知識，不是簡單的思想。比如說，如果我們反省的主要的日�；顒邮鞘袌鼋�(jīng)濟，那么，價格理論就成為核心議題。在斯密以前的時代，甚或斯密本人的時代，很多人這樣認為，農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟活動的主要形式，那什么是核心議題呢？地租和賦稅。圍繞這兩個主題，古典政治經(jīng)濟學開展了一系列研究。如果奴隸與城邦國家是經(jīng)濟活動的主要形式，那么，政治就成為核心議題，就是亞里士多德給我們的命題，經(jīng)濟學其實是政治的一部分，并且叫做“家政”、“家政學”。今天，服務業(yè)是主要的經(jīng)濟形式，像貝克爾說的，我們進入了人力資本的時代，人力資本成為核心議題，在這個核心議題的基礎上，知識理論就成了經(jīng)濟學理論的新的形式和發(fā)展方向。這些是經(jīng)濟學的例子。
　　上面是《貨幣經(jīng)濟學雜志》（Journal of Monetary Economics，2001年）上的一篇論文的摘要，兩位作者非常有創(chuàng)新精神，他們用傅立葉變換來研究經(jīng)濟周期——最早觀察經(jīng)濟周期的人專門觀察太陽黑子活動，他的名字叫做杰文斯（W. S. Jevons），你們以后會有很多人對他感興趣的。你們?nèi)绻麑W過電工學原理，就會對頻譜分析比較了解，其實，這篇文章應該寫給清華大學經(jīng)濟系的學生們。例如：Xi是中國GNP時間序列，它的自相關函數(shù)是γ（t），對此做傅立葉變換得到f（ω），把它分解為基波，一次的和二次的，四次的……這樣疊加起來。傅立葉變換的結果，那就是f（ω），ω是頻率。然后在ω的一個相對的、預先設定的帶寬之內(nèi)，我們看到了有一個能量的儲備。能量的波動，這兩位科學家認為，就是經(jīng)濟周期的實質(zhì)。你想想看，從一個火星人的角度看，地球上的經(jīng)濟周期，無非是能量轉換的速率發(fā)生了變化。有沒有道理呢？要看對歷史數(shù)據(jù)的擬合，所以他們用了歐洲各國的多年的數(shù)據(jù)——19世紀末葉歐洲13國的工業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)——用已經(jīng)建立起來的模型，來解釋已經(jīng)公認的關于商業(yè)周期的特征性事實。
　　在上圖中靠近原點π/4附近出現(xiàn)的第一個峰值，對應于大約3年到5年的商業(yè)周期，乘上2，變成π/2，就是新的商業(yè)周期。你們自己可以畫一組正弦和余弦曲線，會發(fā)現(xiàn)可以逼近任何波形，不管是經(jīng)濟周期的，還是商業(yè)周期的，還是說話的波形。
　　再看下圖，
　　在RUN（俄羅斯）的圖中，兩排最高的波形，對應的是π/2，也就是7—10年的商業(yè)周期，而里面小的波形代表3—5年。在AUS（澳大利亞）的圖中，小的商業(yè)周期是比較顯著的。這兩張圖挺有意思，而作者的結論是什么呢？下面是兩張匯總的圖。
　　左邊的圖中，第一個最大的峰值，對應著7.94年的peak to peak（從峰值到峰值）的經(jīng)濟周期，第二個稍小一點的，對應著4.29年的周期，最小的那個，是2.35年，很顯著，至少7—10年的商業(yè)周期非常顯著。右邊的圖是各國之間的相關的頻譜分析、波動，分別是7.87年、4.24年和2.34年的周期。
　　作者的主要結論是：頻譜分析可以揭示出兩個周期的類型，一個是7—10年的，一個是3—5年的。次要的結論是：農(nóng)業(yè)占比重較大的歐洲各國之間的經(jīng)濟周期的相關性比較小，而發(fā)達的工業(yè)國家，比如德國、英國、美國等，它們受到匯率聯(lián)系的影響，因而其商業(yè)周期的相關性比較明顯。
　　我們憑直覺就知道這篇文章不是經(jīng)濟學思想史的文章，為什么呢？因為知識不同于思想。前者是科學建構，而后者提供問題意識——這是不可或缺的，我們經(jīng)常看到，從海外歸來的學富五車的學者，由于缺乏本土問題意識，提出一些很可笑的問題，所以，問題意識非常重要。表達問題意識的一個例子，就是剛才引的墨子的話，所謂“歲變耀，則歲變刀”，它是經(jīng)濟思想，但不是經(jīng)濟學，因為它首先就缺乏一種建構，即一步一步地構造出“歲變耀”和“歲變刀”之間的因果關系，如牛頓力學一樣。更進一步來說，墨子的語言都不是科學語言，因為沒有任何定義。什么是“耀”，什么是“刀”？刀到底是名詞呢，還是動詞，還是形容詞？很多用漢語表達的經(jīng)濟思想，受到這方面的局限，而科學建構首先需要科學話語，其次需要主體間客觀性的表述——由于陳述有主體間客觀性，所以它是可檢驗的。這兩點正是知識不同于思想的地方。什么叫主體間客觀？就是不僅僅是你知道這件事是真的，你還要讓別人知道這件事是真的，而如果你講的這件事是你夢里面發(fā)生的，那么你想讓別人相信就非常的困難，所以，主體間共識的記錄、歷史事件的記錄，才滿足科學的第二個條件。陳述，不能是純主觀的。
　　經(jīng)濟史不同于經(jīng)濟學思想史
　　埃文斯（Evans）是“二戰(zhàn)”前美國很重要的一位經(jīng)濟史家，下面的圖出自他1941年發(fā)表在《經(jīng)濟史雜志》（The Journal of Economic History）上的一篇文章，刻畫了1870—1940年美國東部各州注冊公司的數(shù)量的變動情況：
　　不同的線，代表不同的州，而每個州在各個時間段內(nèi)注冊公司的數(shù)量都在圖中表示出來了，這就是一種記錄。記錄，就是有記可查。在這種具有主體間客觀的記錄基礎上，作者進一步推測。
　　他把公司數(shù)量的波動和商業(yè)周期結合起來討論。在商業(yè)周期的圖里，向上的箭頭代表商業(yè)周期的景氣時期，向下的代表不景氣時期；而在公司數(shù)量的圖里，向上升的線代表公司數(shù)量的增加，反之則代表減少。他把公司數(shù)量的波動，對應到另一套有據(jù)可查的數(shù)據(jù)里面，就是商業(yè)周期的年代。比較這些箭頭的方向，他得到一個結論，這個結論很有意思，我們今天學習經(jīng)濟周期理論都知道這個結論，就是企業(yè)家在接近每一次蕭條的底部的時候，就開始組織新的公司，這時候，公司的注冊數(shù)量就上升。為什么？我引用一位教我中國經(jīng)濟最多的老師的話——誰在冬天把冰棍賣得最火爆，誰就是企業(yè)家。這就是為什么在不景氣達到極點的時候，企業(yè)家，真正的企業(yè)家，開始籌劃新的產(chǎn)品，注冊新的公司。從這篇文章可以看出，在上個世紀中期，美國的經(jīng)濟學家就有這個觀點了。到谷底時公司注冊數(shù)目增加，當然還有一個因素，就是Push�瞣n，實在堅持不下去了，沒有頭寸了，如現(xiàn)在的券商一樣，紛紛倒閉。倒閉以后一定有人接盤，不過這不重要，重要的是，在谷底之前的幾個月，新公司的數(shù)量就以增速開始上升。這是一個主體間客觀的陳述，是經(jīng)濟史的，但不是經(jīng)濟思想史的。
　　進一步的，埃文斯的第三個研究步驟，是要看在長時段里的趨勢。剛才我們看到的是1870—1940年的，顯然，在20世紀初的時候，公司數(shù)量有一個總體的上升，這不能用商業(yè)周期來解釋，所以，他把更早一些時間段的畫出來。我們可以看得很清楚，1840—1920年的中間時間段，公司注冊的總量忽然上升。我們現(xiàn)在知道，100年之前，就是在1740—1820年間，英國的公司數(shù)量也發(fā)生了同樣的迅速上升，這被稱為“公司爆炸”。100年后，在美國，發(fā)生了類似的事情。作者隨后給出了一些解釋。
　　這是經(jīng)濟史作為經(jīng)濟思想的反省對象的一個典型，這篇文章提供了一個案例。埃文斯把三個主要工業(yè)州的六個基礎產(chǎn)業(yè)狀況，在剛才那個時間段，也就是最關鍵的20年里面，畫出了曲線——水、電、煤氣、采礦、不動產(chǎn)等，然后給出了他的一些解釋。他解釋的內(nèi)容，對我們來說是不重要的，但他解釋的樣式給我們提供了經(jīng)濟史的研究方法。這還不是經(jīng)濟學思想。
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