序言
PPP績效考評標(biāo)準(zhǔn)和程序的有益嘗試
我和德高相識多年。特別是從國家大力推行PPP以來，我們有過許多合作，有時是PPP項目咨詢服務(wù)，有時是PPP項目風(fēng)險防控。他曾是一個經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理，在國內(nèi)外管理過許多建設(shè)項目及EPC項目，擅長解決實務(wù)問題。他是一名腳踏實地的PPP實務(wù)人，管理著三十多個中核投資的PPP項目公司，戰(zhàn)斗在解決PPP項目執(zhí)行問題的一線。他還是一個敢于挑戰(zhàn)的PPP研究人，用半年時間走遍全國各地，專門收集整理來自PPP執(zhí)行一線的問題和解決方案。
PPP是四年前才出現(xiàn)的新概念和新模式，對我們所有人來說，都有些陌生，但又似曾相識。我們曾經(jīng)有20多年的BOT 項目及特許經(jīng)營項目的試點，可是這些項目一般不涉及政府付費；我們曾有10多年BT 項目的探索，可是這些項目都不涉及運營。我們十多年前就開始提倡EPC 項目，現(xiàn)在才開始有點熱度，在設(shè)計施工一體化方面我們還不熟悉。然而，我們已有了12萬億的PPP項目，其中40%已經(jīng)進(jìn)行執(zhí)行階段。我們的PPP注定是摸著石頭過河的實踐，我們只有在前進(jìn)中不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，逐步接近并最終達(dá)到通過PPP模式提高公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率的目標(biāo)。
我剛復(fù)審一份片區(qū)開發(fā)項目PPP實施方案，該方案已經(jīng)市政府批準(zhǔn)，涉及投資額百億元，子項目數(shù)十個。我發(fā)現(xiàn)其中績效考核標(biāo)準(zhǔn)里有：學(xué)生就寢后紀(jì)律管理、及時關(guān)注住校生思想動態(tài)等。我就好奇地問咨詢負(fù)責(zé)人，你們要求項目公司負(fù)責(zé)學(xué)校教學(xué)管理嗎？答曰：學(xué)校子項目運營內(nèi)容是物業(yè)管理。我問：績效考評標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則由政府方在運營期內(nèi)制定嗎？答曰：不可以嗎？我反問：政府既當(dāng)運動員又當(dāng)裁判員，想少付多少就少付多少嗎？答曰：不好意思，這些標(biāo)準(zhǔn)都是其他方案從復(fù)制過來的，沒注意有這樣的規(guī)定。我注意到：這個績效考評標(biāo)準(zhǔn)，也成了PPP項目合同附件。
上述例子反映出：PPP績效考評標(biāo)準(zhǔn)往往粗制濫造，缺乏可操作性。可是它影響巨大。在財辦金〔2017〕92文規(guī)定“項目建設(shè)成本不參與績效考核，或?qū)嶋H與績效考核結(jié)果掛鉤部分占比不足30%，固化政府支出責(zé)任的”不得入庫背景下，政府付費及可行性缺口補助項目中，項目公司能否收到以及可以收到多少30%的建設(shè)成本及全部運維成本，完全取決于績效考核。
德高這本書，及時聚焦了這個PPP領(lǐng)域的重大問題，在具體標(biāo)準(zhǔn)和程序上做了詳細(xì)的探索，甚至給出了相關(guān)函件、紀(jì)要和表單，極具操作性。在PPP規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)深化、相關(guān)問題尚待明確的今天，不論其傾向和細(xì)項如何，這本書是有益的嘗試，對PPP實務(wù)工作具有較好的參考意義。
空談?wù)`國、實干興邦。從本書開始，讓我們一起尋找PPP執(zhí)行一線的切實做法，逐步形成我們合法合規(guī)、切實可行、各方受益的PPP良好實踐。
汪金敏
2018年5月8日

前言
我始終認(rèn)為，PPP的所有前續(xù)工作，最終都是為執(zhí)行服務(wù)的。我們做PPP項目的目的是讓它健康落地，所以我并不在意它的方案是否高大上，是否可以滿足被評頭論足，我們編制或者衡量的出發(fā)點就是一條，它是否可以安全健康地落地、執(zhí)行。
2006年時，我在剛果金民主共和國做過一個比利時通訊商Tigo的MIC Turnkey交鑰匙通訊項目，當(dāng)時Tigo請了比利時第三方專業(yè)管理機構(gòu)Aircom對我方進(jìn)行項目考核，根據(jù)合同約定的內(nèi)容，我與Aircom一并完成了PAT考核驗收的手冊，根據(jù)不同專業(yè)內(nèi)容總共分為CW（土建）、Electrical & Grounding（電氣接地）、TI BTS（BTS）、TI MW（微波）、VSAT（衛(wèi)星通訊）五冊。實施過程中，我們雙方按照這一套考核驗收手冊執(zhí)行，目標(biāo)明確，細(xì)則清晰，效果和效率還是不錯的。其中，CW和Electrical & Grounding的考核細(xì)則請見附件。
反觀目前如火如荼的PPP項目，綜觀眾多的績效考核章節(jié)，鮮有清晰明了、可供直接上手使用的績效考核手冊。其實這也反映了項目各參與方還沒能充分認(rèn)識到其中的巨大風(fēng)險。
PPP項目標(biāo)的額較大，動輒數(shù)億元人民幣以上，而社會資本方的收益與績效考核緊密相連，如果事先不把程序、規(guī)則和細(xì)則固定好，那么后面運營期中，不確定風(fēng)險將會無法有效把控，也就勢必造成回款風(fēng)險，導(dǎo)致不利情形發(fā)生。比如，領(lǐng)導(dǎo)換屆、質(zhì)量、運營標(biāo)準(zhǔn)的等級提高、考核內(nèi)容調(diào)整等，將成為大概率風(fēng)險。
要以規(guī)則的確定性來應(yīng)對未來的不確定性！
事實上，這個風(fēng)險可以通過提前處理來規(guī)避和預(yù)防，在此編者結(jié)合現(xiàn)有文件精神、此前的案例和經(jīng)驗，編制了這本運營期績效考核辦法實例，期望能從項目全過程描述好相關(guān)工作，拋磚引玉，希望對大家的工作起到參考作用。
所有的工作程序、辦法、細(xì)則設(shè)計按照一個原則進(jìn)行：簡單明了、量化清晰、客觀全面、目標(biāo)導(dǎo)向！
績效考核的根本目的有兩個：一是組織考評，對前段工作進(jìn)行評分，確認(rèn)付費；二是通過考評，發(fā)現(xiàn)SPV公司在運營過程中發(fā)生的問題，分析問題，找出問題的源頭，并提出專業(yè)處理和整改的綜合解決方案，推動SPV公司、PPP項目的良性運轉(zhuǎn)。
本書編寫過程中，得到了河海大學(xué)張玥和廣西中醫(yī)藥大學(xué)王雯媛的協(xié)助，汪金敏律師在百忙之中為本書作序，在此表示衷心的感謝！本書能夠在較短時間內(nèi)出版，要特別感謝李璐編輯亦師亦友般的盡心高效幫助。
從群眾中來，到群眾中去，與大家共勉！
崔德高
2018年1月