美國法院和法官獨(dú)立行使司法權(quán)的基礎(chǔ)是公眾信任。與立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)相比,司法機(jī)關(guān)既無財(cái)權(quán),也不擁有任何暴力手段,其權(quán)力來自聯(lián)邦的各州憲法的授權(quán),但權(quán)力的有效行使,則依賴民眾的信任。所以,保持司法公信力,是司法的生命線。20世紀(jì)初以來,司法界制定了一系列司法行為準(zhǔn)則,并輔以執(zhí)行機(jī)制。準(zhǔn)則為法官履行職權(quán)和私人生活兩個(gè)領(lǐng)域設(shè)立了嚴(yán)格、具體,又合乎實(shí)際、切實(shí)可行的行為指南,旨在為獨(dú)立行使司法權(quán)的法官保持公正、公平、廉正的司法形象,維護(hù)司法公信力。本書是*版的馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則的中文譯本,2016年1月1日實(shí)施。在保留聯(lián)邦和各州法院司法行為準(zhǔn)則共同確認(rèn)的基本原則的同時(shí),本準(zhǔn)則吸納了司法行為準(zhǔn)則執(zhí)行領(lǐng)域的*判例,能夠?yàn)樽x者展示美國司法行為準(zhǔn)則的*發(fā)展。
美國之所以有公正的法治環(huán)境,與其法院系統(tǒng)在制度上的獨(dú)立及法官在裁判上的獨(dú)立密切相關(guān)。為保障法官裁判的獨(dú)立性,美國各法院都確立了司法行為準(zhǔn)則,來明確規(guī)制法官在履行職務(wù)和私人生活兩個(gè)領(lǐng)域的行為。一方面,可以維持和促進(jìn)司法的獨(dú)立、廉正和公正,另一方面,也有助于提高民眾對(duì)司法的公信力,因此,這些司法行為準(zhǔn)則對(duì)于美國公正法治環(huán)境的形成至關(guān)重要。本書由MASSACHUSETTS CODE OF JUDICIAL CONDUCT翻譯而來,中文標(biāo)題為《2016年馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則》,該準(zhǔn)則從體例上分為準(zhǔn)則、規(guī)則、評(píng)論三個(gè)范疇,對(duì)法官如何履行職務(wù)行為、法官個(gè)人和法庭職權(quán)外活動(dòng)、政治活動(dòng)等方面對(duì)法官的行為進(jìn)行規(guī)范。該準(zhǔn)則無論從體例安排還是內(nèi)容架構(gòu)上都非常具有詳細(xì),可操作性強(qiáng),因此其在實(shí)施過程中的貫徹落實(shí)程度應(yīng)當(dāng)也高,因此對(duì)于我國司法制度的發(fā)展具有較強(qiáng)的可借鑒性。
美國致力于在公正法治環(huán)境中生存之成功,取決于兩個(gè)關(guān)鍵因素:法院系統(tǒng)在制度上的獨(dú)立和法官在裁判上的獨(dú)立;前者允許法院作為政府的一個(gè)獨(dú)立自主的分支而運(yùn)作,后者則允許司法裁決免受成見和不適當(dāng)?shù)耐獠恳蛩赜绊。這兩個(gè)因素對(duì)司法制度公信力的構(gòu)建均不可或缺。近一個(gè)世紀(jì)以來,美國各法院都明確了規(guī)制法官在履行職務(wù)和私人生活兩個(gè)領(lǐng)域的行為的司法行為標(biāo)準(zhǔn)。近半個(gè)世紀(jì)以來,這些標(biāo)準(zhǔn)被明確稱為司法行為準(zhǔn)則,相伴而生的還有用于確保法官遵循這些標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行機(jī)制。盡管規(guī)制美國聯(lián)邦法院和每一州法院法官行為的司法行為準(zhǔn)則不盡相同,但這些準(zhǔn)則大同小異,F(xiàn)行的大部分準(zhǔn)則,包括《2016年馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則》,都以美國律師協(xié)會(huì)制定的《模范司法行為準(zhǔn)則》(最新版2007年發(fā)布)為范本。美國律師協(xié)會(huì)是一個(gè)擁有40多萬獻(xiàn)身法治的法律從業(yè)者成員,在全國范圍內(nèi)代表法律職業(yè)聲音的自愿性組織。馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則,要求所有法官維護(hù)和促進(jìn)司法制度的獨(dú)立、廉正和公正,避免不當(dāng)行為和不當(dāng)行為表現(xiàn)。對(duì)表現(xiàn)(appearance)的強(qiáng)調(diào)是重要的。法官必須避免哪怕是蛛絲馬跡的不當(dāng)行為,才能維護(hù)和增強(qiáng)法律制度的公信力。關(guān)于法官履行職務(wù)的行為,《馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則》要求法官維護(hù)和適用法律,公平、公正地履行司法機(jī)關(guān)的所有職責(zé)。這責(zé)成法官行為不帶成見或偏見。它還要求法官不受制于家庭、社交、政治、財(cái)政或其他利益等不當(dāng)外部壓力或影響。關(guān)于法官個(gè)人和法庭職權(quán)外的活動(dòng),該準(zhǔn)則采取兩分法。法官不能參加任何相當(dāng)可能干擾他們適當(dāng)履行司法職責(zé)的庭外活動(dòng)。但只要滿足此標(biāo)準(zhǔn),該準(zhǔn)則鼓勵(lì)法官參加促進(jìn)法官和律師之間符合道德操守的活動(dòng),或者有助于增進(jìn)公眾理解司法制度的活動(dòng)。雖然該準(zhǔn)則包含了許多法官必須遵守的具體規(guī)定,但它不可能預(yù)見所有可能出現(xiàn)的道德問題。所以,當(dāng)法官對(duì)一項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定的適用或含義有疑問時(shí),可以在保密環(huán)境下向司法倫理委員會(huì)尋求建議。該委員會(huì)由馬薩諸塞州最高司法法院任命的一批法官和律師組成,負(fù)責(zé)對(duì)該準(zhǔn)則進(jìn)行解釋。馬薩諸塞州最高司法法院的大法官們?cè)诖讼蛑袊ù髮W(xué)司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心的中國學(xué)者和學(xué)生表示感謝,感謝他們對(duì)《2016年馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則》的翻譯工作。同時(shí),也對(duì)中國政法大學(xué)法學(xué)訪問教授邁克爾·S.格雷科(Micheal S.Greco)表示感謝,他是《2016年馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則》起草委員會(huì)成員,也是美國律師協(xié)會(huì)前主席,感謝他參與該準(zhǔn)則的中文翻譯項(xiàng)目。拉爾夫·D.甘茨(Ralph D.Gants)馬薩諸塞州最高司法法院首席大法官。辛西婭·J.科恩(Cynthia J.Cohen)馬薩諸塞州上訴法院大法官,馬薩諸塞州司法行為準(zhǔn)則研究委員會(huì)主席,司法倫理委員會(huì)主席。
張保生,男,中國政法大學(xué)原副校長, 中國政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院名譽(yù)院長,證據(jù)科學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任,司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心聯(lián)席主任,法學(xué)教授,博士生導(dǎo)師。
序言(3)范圍(7)術(shù)語(13)適用(23)
準(zhǔn)則1 法官應(yīng)當(dāng)維持和促進(jìn)司法的獨(dú)立、廉正和公正,并且應(yīng)當(dāng)避免不當(dāng)行為和表見不當(dāng)行為。規(guī)則1.1 遵守法律規(guī)則1.2 提升司法公信力規(guī)則1.3 避免濫用司法機(jī)關(guān)聲望
準(zhǔn)則2 法官應(yīng)當(dāng)公正、稱職、勤勉地履行司法機(jī)關(guān)的職責(zé)。規(guī)則2.1 司法機(jī)關(guān)的職責(zé)優(yōu)先規(guī)則2.2 公正和公平規(guī)則2.3 成見、偏見和騷擾規(guī)則2.4 司法行為的外在影響規(guī)則2.5 稱職、勤勉與合作規(guī)則2.6 確保聽審請(qǐng)求權(quán)規(guī)則2.7 裁判責(zé)任規(guī)則2.8 禮儀、風(fēng)度及與陪審團(tuán)的交流規(guī)則2.9 單方交流規(guī)則2.10 關(guān)于待決和未決案件的司法陳述規(guī)則2.11 取消審理資格規(guī)則2.12 監(jiān)督職責(zé)規(guī)則2.13 行政任命規(guī)則2.14 能力喪失和能力受損規(guī)則2.15 對(duì)司法和律師不當(dāng)行為的回應(yīng)規(guī)則2.16 與紀(jì)律部門的合作
準(zhǔn)則3 法官在從事其個(gè)人的和法庭職權(quán)外的活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)盡量減少這些活動(dòng)與司法機(jī)關(guān)的義務(wù)發(fā)生沖突的風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)則3.1 法庭職權(quán)外活動(dòng)概述規(guī)則3.2 在政府機(jī)構(gòu)露面以及與政府官員的磋商規(guī)則3.3 作為品性證人出庭作證規(guī)則3.4 出任政府職位規(guī)則3.5 非公開信息的使用規(guī)則3.6 加入帶歧視性的組織規(guī)則3.7 參加有關(guān)法律、教育、宗教、慈善、互助或市民組織及其活動(dòng)規(guī)則3.8 出任受托人職務(wù)規(guī)則3.9 擔(dān)任仲裁員或調(diào)解員規(guī)則3.10 法律執(zhí)業(yè)活動(dòng)規(guī)則3.11 金融、商務(wù)或有報(bào)酬的活動(dòng)規(guī)則3.12 法庭職權(quán)外活動(dòng)的報(bào)酬規(guī)則3.13 禮物、貸款、遺贈(zèng)、收益或其他有價(jià)物的收取和報(bào)告規(guī)則3.14 開支報(bào)銷和費(fèi)用或收費(fèi)的豁免規(guī)則3.15 報(bào)告要求
準(zhǔn)則4 法官應(yīng)該避免參加與司法獨(dú)立、廉正或公正相悖的政治活動(dòng)。規(guī)則4.1 政治和選舉活動(dòng)規(guī)則4.2 擔(dān)任非司法職位候選人的法官的活動(dòng)