投資銀行作為一個趨利避害的理性矛盾體，自身常常糾結(jié)于法律與道德分裂的痛苦中，一方面標榜誠信對其至高無上的重要，另一方面內(nèi)心深處又極其排斥相關(guān)約束。實踐也表明，當(dāng)激勵不夠或約束不足時，投資銀行要么點到為止，要么開小差，甚至?xí)c發(fā)行人進行合謀。眾所周知，由受到嚴格規(guī)制的金融中介機構(gòu)來保證證券發(fā)行商信息披露的準確性，是美國證券市場和德國資本市場成功監(jiān)管的共同因素。為了保證這種信息的準確性，更 為重要的措施之一就是賦予投資銀行承擔(dān)勤勉義務(wù)，要求投資銀行勤勉地對發(fā)行人提供的信息進行核查、驗證等。本書旨在通過對投資銀行勤勉義務(wù)的本源進行梳理，探尋有關(guān)國家或地區(qū)在投資銀行勤勉義務(wù)的判斷標準、實現(xiàn)機制、法律責(zé)任制度等方面的先進、成熟的經(jīng)驗，以此解決我國投資銀行勤勉義務(wù)制度存在的問題，促使我國投資銀行能夠更大限度地履行勤勉義務(wù)，既保護投資者利益，又促進我國證券市場的健康發(fā)展。
龍穩(wěn)全，貴州錦屏人，法學(xué)博士，現(xiàn)任貴州省黔東南州金融工作辦公室副主任。曾任職于興業(yè)證券股份有限公司投資銀行部、貴州省黔東南州中級人民法院、貴州省黔東南州人民政府辦公室。主要研究方向為金融法，在《南京大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué).人文科學(xué).社會科學(xué)版）、《涉外稅務(wù)》《廣東商學(xué)院學(xué)報》等刊物上發(fā)表論文多篇。
緒 論
一、選題的背景與意義
二、國內(nèi)外文獻研究綜述
三、論證思路與方法
四、創(chuàng)新之處與不足
第一章 投資銀行勤勉義務(wù)的基本理論
第一節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)的性質(zhì)、內(nèi)涵與內(nèi)容
一、投資銀行勤勉義務(wù)性質(zhì)辨析
二、投資銀行勤勉義務(wù)內(nèi)涵剖析
三、投資銀行勤勉義務(wù)內(nèi)容探討
第二節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)的產(chǎn)生與反思
一、投資銀行勤勉義務(wù)產(chǎn)生的背景
二、投資銀行履行勤勉義務(wù)的內(nèi)在誘因
三、投資銀行勤勉義務(wù)的反思
第三節(jié) 賦予投資銀行勤勉義務(wù)的理論闡釋
一、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的政治學(xué)基礎(chǔ)
二、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的法律經(jīng)濟分析
三、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的法理支持
四、賦予投資銀行勤勉義務(wù)理論間的關(guān)系
本章小結(jié)
第二章 投資銀行勤勉義務(wù)的判斷標準
第一節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的本質(zhì)與作用
一、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的本質(zhì)探源
二、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的作用解析
第二節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的分類及評析
一、謹慎人標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
二、理性人標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
第三節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的比較分析
一、謹慎人標準在理念層次上高于理性人標準
二、英美及我國香港特區(qū)的判斷標準較德日更有利于投資者保護
三、不同國家或地區(qū)相同事項勤勉盡責(zé)要求程度不一
本章小結(jié)
第三章 投資銀行勤勉義務(wù)的實現(xiàn)機制
第一節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制的分類與構(gòu)建
一、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制構(gòu)建的考量因素論析
二、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制的分類及內(nèi)容構(gòu)成
第二節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)激勵機制的運轉(zhuǎn)及效應(yīng)分析
一、投資銀行薪酬與晉升機制的運轉(zhuǎn)及綁定效應(yīng)
二、投資銀行聲譽機制的運轉(zhuǎn)及標簽效應(yīng)
三、看門人監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及競爭效應(yīng)
第三節(jié) 投資銀行勤勉義務(wù)約束機制的運轉(zhuǎn)及作用分析
一、公共執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)管作用
二、私人執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及威懾作用
三、投資銀行內(nèi)部約束機制的運轉(zhuǎn)及控制作用
四、發(fā)行承銷費用支付機制的運轉(zhuǎn)及預(yù)防作用
五、媒體監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)督作用
本章小結(jié)
第四章 投資銀行違反勤勉義務(wù)的法律責(zé)任
第一節(jié) 投資銀行違反勤勉義務(wù)的民事責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的性質(zhì)與歸責(zé)
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的構(gòu)成要件
三、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的抗辯事由
四、投資銀行違反勤勉義務(wù)的民事責(zé)任分配
第二節(jié) 投資銀行違反勤勉義務(wù)的行政責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)行政責(zé)任類型及構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)行政責(zé)任的比較分析
第三節(jié) 投資銀行違反勤勉義務(wù)的刑事責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)刑事責(zé)任與構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)刑事責(zé)任的比較分析
本章小結(jié)
第五章 我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的演進、問題及完善
第一節(jié) 我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的演進
一、審批制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的建立與缺陷
二、通道制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的發(fā)展與不足
三、保薦制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的形成與成效
第二節(jié) 我國投資銀行勤勉義務(wù)制度存在的問題
一、投資銀行勤勉義務(wù)規(guī)制理念存在偏差且糾正不足
二、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準模糊且存在缺失
三、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制激勵不足且制衡功能失效
四、投資銀行勤勉義務(wù)法律責(zé)任追究機制單一且責(zé)任分擔(dān)失衡
第三節(jié) 我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的完善
一、重塑我國投資銀行勤勉義務(wù)規(guī)制理念
二、重構(gòu)我國投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準
三、完善我國投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制
四、優(yōu)化我國投資銀行勤勉義務(wù)法律責(zé)任制度
本章小結(jié)
結(jié) 論
參考文獻
后 記
書單推薦
