目錄
第一章概述
一、PPP模式的概念
（一）國(guó)際組織等機(jī)構(gòu)的概念
（二）部分專(zhuān)家及學(xué)者的概念
二、PPP模式的起源
（一）PPP在歐洲的起源
（二）PPP在美國(guó)的起源
（三）PPP在中國(guó)的起源
三、PPP模式的特征
（一）伙伴關(guān)系
（二）利益共享
（三）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)
四、PPP模式的功能
（一）一般功能
（二）附加功能
五、PPP在我國(guó)的發(fā)展歷程
（一）1978~1994年：PPP理論與實(shí)踐前期探索階段
（二）1995~2003年：以吸引外商投資為主要目的，政府試點(diǎn)PPP模式
（三）2004~2013年：以實(shí)用主義為特征，逐步推廣PPP項(xiàng)目
（四）2014年至今：建章立制、多策并舉，推動(dòng)PPP模式規(guī)范化
六、PPP在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀
（一）規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大
（二）區(qū)域發(fā)展不平衡
（三）行業(yè)發(fā)展不平衡
（四）政府付費(fèi)占比較大
（五）國(guó)有獨(dú)資占比最大
七、當(dāng)前中國(guó)式PPP發(fā)展中存在的問(wèn)題和制約因素
（一）法律法規(guī)體系尚需完善
（二）政府主導(dǎo)，融資功能凸顯
（三）實(shí)施不規(guī)范，地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)偏高
（四）市場(chǎng)化、規(guī)范化相對(duì)不足
（五）退出機(jī)制需要完善
（六）缺乏獨(dú)立客觀的第三方評(píng)估
八、PPP未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)展望
（一）政府融資轉(zhuǎn)型的方向
（二）相關(guān)制度完善有待推進(jìn)
（三）引入獨(dú)立、客觀的第三方
（四）從重?cái)?shù)量轉(zhuǎn)向重質(zhì)量
第二章PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者及主要法律關(guān)系
一、PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者分類(lèi)
（一）政府
（二）社會(huì)資本
（三）金融機(jī)構(gòu)
（四）PPP項(xiàng)目運(yùn)作單位
（五）公眾
（六）供應(yīng)商
（七）其他中介機(jī)構(gòu)
二、PPP項(xiàng)目基本法律關(guān)系
（一）政府與社會(huì)資本方之間的法律關(guān)系
（二）社會(huì)資本方與項(xiàng)目公司的法律關(guān)系
（三）政府方與項(xiàng)目公司之間的法律關(guān)系
（四）PPP項(xiàng)目融資法律關(guān)系
（五）PPP項(xiàng)目具體實(shí)施過(guò)程中的法律關(guān)系
（六）PPP項(xiàng)目其他法律關(guān)系
第三章PPP運(yùn)作模式及項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案
一、PPP運(yùn)作方式
（一）財(cái)政部提出的PPP運(yùn)作方式
（二）發(fā)改委提出的PPP運(yùn)作方式
（三）其他常見(jiàn)的PPP運(yùn)作方式
二、PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案
（一）片區(qū)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目PPP
（二）醫(yī)院項(xiàng)目PPP
（三）養(yǎng)老項(xiàng)目PPP
（四）市政道路項(xiàng)目PPP
第四章PPP項(xiàng)目審批及操作流程
一、投資體制的基本原則
（一）審批制
（二）核準(zhǔn)制
（三）備案制
二、政府投資項(xiàng)目的審批程序
（一）城市規(guī)劃程序
（二）立項(xiàng)程序
（三）可行性研究報(bào)告審批程序
三、PPP項(xiàng)目操作流程
（一）項(xiàng)目識(shí)別階段
（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
（三）項(xiàng)目采購(gòu)階段
（四）項(xiàng)目執(zhí)行階段
（五）項(xiàng)目移交階段
第五章PPP項(xiàng)目庫(kù)
一、PPP項(xiàng)目庫(kù)總體資料梳理
（一）PPP項(xiàng)目庫(kù)層級(jí)
（二）PPP項(xiàng)目庫(kù)的構(gòu)建依據(jù)
二、項(xiàng)目入庫(kù)
（一）入庫(kù)要求
（二）項(xiàng)目申報(bào)程序
（三）報(bào)送材料
（四）項(xiàng)目庫(kù)的管理
（五）保障措施
第六章PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配
一、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體和分配原則
（一）PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體
（二）PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則
二、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具體分配
第七章PPP項(xiàng)目融資
一、成立期
（一）PPP基金
（二）專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金
（三）資管計(jì)劃
二、建設(shè)期
（一）財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金
（二）項(xiàng)目貸款
（三）PPP項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)債
（四）融資租賃
三、運(yùn)營(yíng)期
四、退出期
（一）IPO/新三板掛牌
（二）并購(gòu)重組
（三）PPP資產(chǎn)交易
第八章PPP項(xiàng)目合同關(guān)鍵條款
一、項(xiàng)目的合作范圍與期限
（一）項(xiàng)目的合作范圍
（二）項(xiàng)目合作期限
二、合同生效的前提條件
（一）完成融資交割——通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足
（二）獲得項(xiàng)目相關(guān)審批——由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足
三、項(xiàng)目融資條款
（一）項(xiàng)目公司的融資權(quán)利和義務(wù)
（二）項(xiàng)目公司資產(chǎn)作為融資支持
（三）再融資
（四）社會(huì)資本進(jìn)行資本金融資權(quán)利
四、項(xiàng)目用地條款
（一）項(xiàng)目用地責(zé)任主體
（二）費(fèi)用的承擔(dān)
（三）項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制
五、項(xiàng)目建設(shè)條款
（一）項(xiàng)目設(shè)計(jì)
（二）項(xiàng)目建設(shè)
六、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)條款
（一）開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件和時(shí)間
（二）無(wú)法運(yùn)營(yíng)的后果
（三）運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分
（四）政府方的監(jiān)督和介入
七、項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制
（一）項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的類(lèi)型
（二）定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制
八、股權(quán)變更限制
（一）股權(quán)變更的范圍
（二）股權(quán)變更限制
九、履約擔(dān)保
（一）建設(shè)期的履約保函
（二）運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函/維護(hù)保函
（三）移交維修保函
十、政府承諾
（一）付費(fèi)或補(bǔ)助
（二）提供相關(guān)連接設(shè)施
（三）辦理有關(guān)政府審批手續(xù)
（四）防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)
（五）其他承諾
十一、項(xiàng)目移交
（一）移交范圍
（二）移交條件標(biāo)準(zhǔn)
（三）移交程序
十二、爭(zhēng)議解決機(jī)制
第九章PPP項(xiàng)目公司及股權(quán)結(jié)構(gòu)
一、單一型
（一）金融機(jī)構(gòu)
（二）建筑承包商
（三）運(yùn)營(yíng)商
（四）聯(lián)合體
二、復(fù)合型
（一）政府出資方+金融機(jī)構(gòu)
（二）政府出資方+建筑承包商
（三）政府出資方+運(yùn)營(yíng)商
（四）政府出資方+金融機(jī)構(gòu)+建筑承包商
（五）政府出資方+金融機(jī)構(gòu)+運(yùn)營(yíng)商
（六）政府出資方+建筑承包商+運(yùn)營(yíng)商
（七）政府出資方+金融機(jī)構(gòu)+建筑承包商+運(yùn)營(yíng)商
第十章PPP項(xiàng)目投資退出
一、我國(guó)PPP模式中社會(huì)資本方退出安排政策
（一）國(guó)務(wù)院和各部委：退出機(jī)制有明確的框架性規(guī)范
（二）財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》中“股權(quán)變更限制”的分析
二、PPP項(xiàng)目退出機(jī)制
（一）到期移交清算
（二）股權(quán)回購(gòu)/轉(zhuǎn)讓
（三）售后回租
（四）資產(chǎn)證券化
（五）其他退出方式
第十一章PPP項(xiàng)目典型案例之北京地鐵4號(hào)線
一、項(xiàng)目概況
二、運(yùn)作模式
（一）具體模式
（二）實(shí)施流程
（三）協(xié)議體系
（四）主要權(quán)利義務(wù)的約定
三、借鑒價(jià)值
（一）建立有力的政策保障體系
（二）構(gòu)建合理的收益分配及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制
（三）建立完備的PPP項(xiàng)目監(jiān)管體系
第十二章PPP項(xiàng)目典型案例之廣東省揭陽(yáng)市9個(gè)污水處理廠項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
（一）項(xiàng)目基本情況
（二）社會(huì)資本概況
（三）咨詢機(jī)構(gòu)
（四）項(xiàng)目進(jìn)展情況
（五）資金籌措
二、運(yùn)作模式
（一）項(xiàng)目實(shí)施主體
（二）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架
（三）合同體系
（四）主要邊界條件
三、借鑒價(jià)值
（一）不設(shè)保底水量按環(huán)境績(jī)效付費(fèi)
（二）創(chuàng)新采用DBFOT運(yùn)作模式，充分發(fā)揮社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)
（三）小規(guī)模污水廠捆綁打包，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，增加項(xiàng)目吸引力
（四）該項(xiàng)目是我國(guó)第一個(gè)采用多階段競(jìng)爭(zhēng)性磋商程序采購(gòu)的PPP污水處理項(xiàng)目
附錄一PPP項(xiàng)目合同示例之淮安區(qū)黑臭水體綜合整治項(xiàng)目PPP項(xiàng)目合同
附錄二常用網(wǎng)站檢索附錄
附錄三相關(guān)規(guī)范性文件
權(quán)利被剝奪的滋味(代后記)