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本書對(duì)中國證監(jiān)會(huì)2015-2018年度證券行政處罰案件進(jìn)行匯總，根據(jù)不同維度進(jìn)行專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，并結(jié)合學(xué)理對(duì)證券行政處罰的總體情況以及虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)三類典型違法行為的行政處罰予以分析，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法行為的特征和行政處罰的有效性展開了研究。

　中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新階段，既面臨前所未有的挑戰(zhàn)，也是全面騰飛、深入改革的機(jī)遇，在向更高水平開放和更高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)指引下，經(jīng)濟(jì)脫虛向?qū)�，供給側(cè)改革持續(xù)推進(jìn)，滿足人民群眾對(duì)美好生活的向往，離不開金融體系的變革和資本市場(chǎng)的升級(jí)。其中，政府如何對(duì)資本市場(chǎng)予以監(jiān)管無疑承載著中國整體制度改革的重任，既是承接實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制造業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等改革的重要支撐制度，也是中國國家治理現(xiàn)代化和法治中國建設(shè)的縮影。應(yīng)當(dāng)說，資本市場(chǎng)的健康發(fā)展離不開監(jiān)管部門的監(jiān)管，這一點(diǎn)已成為當(dāng)下共識(shí)。對(duì)于資本市場(chǎng)，在理論上我國一直秉持發(fā)展與規(guī)范并行的思路，但是在實(shí)踐中，由于資本市場(chǎng)的發(fā)展變化多端，監(jiān)管體制機(jī)制和人力資源相對(duì)不匹配，導(dǎo)致不少違法現(xiàn)象未能得到有效糾正和懲處。監(jiān)管部門在長(zhǎng)期實(shí)戰(zhàn)中通過不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，吸收域內(nèi)外先進(jìn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，正在逐步形成有中國特色的、適應(yīng)我國國情的監(jiān)管體制機(jī)制和實(shí)操辦法，證券監(jiān)管領(lǐng)域正是其中的代表之一。
　　黨的十八大以后，尤其以2015年股市發(fā)生異常波動(dòng)為導(dǎo)火索，在黨中央和國務(wù)院的部署下，證券監(jiān)管部門——中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）采取了“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管政策，而這直接表現(xiàn)為對(duì)證券市場(chǎng)中各類違法行為的“零容忍”態(tài)度，希望通過對(duì)證券市場(chǎng)的高壓監(jiān)管，以及證券監(jiān)管措施、行政調(diào)查、行政處罰、行政和解等證券監(jiān)管手段的積極運(yùn)用，為證券市場(chǎng)的健康發(fā)展保駕護(hù)航，而所有這些監(jiān)管政策由寬松到嚴(yán)格的變化在證券行政處罰數(shù)據(jù)上得到了直觀反映。例如，相較于2014年的數(shù)據(jù)，2015年證監(jiān)會(huì)共作出177件行政處罰決定，罰沒款金額總計(jì)11.03億元，同比增長(zhǎng)136.19%，創(chuàng)造了歷史新高。2018年，證監(jiān)會(huì)全年作出行政處罰決定310件，罰沒款金額106.41億元。同比2015年的數(shù)據(jù)，2018年證監(jiān)會(huì)在罰沒款金額總數(shù)上增長(zhǎng)了近10倍，處罰決定數(shù)量則增長(zhǎng)了近20倍。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于證券市場(chǎng)違法行為的處罰力度正在持續(xù)加大，而這也表明我國證券市場(chǎng)已經(jīng)從“重發(fā)展”轉(zhuǎn)入“促規(guī)范”或者說發(fā)展與規(guī)范并重的新時(shí)代。隨著案件數(shù)量的大幅增加和案件復(fù)雜程度的顯著提高，為了能夠有效發(fā)揮證券行政處罰之功用，證券監(jiān)管部門實(shí)施了“五入主審合議制”“專案專審”“巡回審理”“兼職審委”等一系列變革措施，并修訂了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》，為“促規(guī)范”新時(shí)代的到來做了充足的準(zhǔn)備。在“促規(guī)范”的新時(shí)代，證券監(jiān)管成為證券市場(chǎng)發(fā)展的“主旋律”，而作為證券監(jiān)管最重要抓手之一的證券行政處罰，在維護(hù)證券市場(chǎng)運(yùn)行秩序中扮演著越來越重要的角色，成為新時(shí)代證券市場(chǎng)健康發(fā)展的強(qiáng)有力保障。
　　在我國證券監(jiān)管政策的演變發(fā)展史中，2015年應(yīng)當(dāng)是一個(gè)節(jié)點(diǎn)，由此監(jiān)管部門拉開強(qiáng)監(jiān)管的大幕，監(jiān)管政策上的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)在證券行政處罰手段上，2015年以后證券監(jiān)管部門作出的證券行政處罰決定，無論是在數(shù)量、種類、對(duì)象，以及處罰后的行政復(fù)議和行政訴訟等方面均出現(xiàn)了不同于往時(shí)的新情況。但是，這些“新情況”到底新在哪里，新在何種程度上，其中有無規(guī)律可循，以及能否對(duì)未來提供指引等，并非不言自明。而這又恰是行政法學(xué)者，包括證券市場(chǎng)主體以及證券監(jiān)管部門所關(guān)注和感興趣的內(nèi)容�！吨袊C券行政處罰研究報(bào)告（2015-2018）》的作者團(tuán)隊(duì)是在理論界和實(shí)務(wù)界都有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家學(xué)者，他們對(duì)2015-2018年以來我國證券行政處罰現(xiàn)實(shí)圖景的匯總分析既翔實(shí)生動(dòng)又深入細(xì)致，為我們觀察部門法發(fā)展和中國政府法治進(jìn)程提供了難得的鮮活素材。我們有理由相信本報(bào)告對(duì)理論界和實(shí)務(wù)界均有所幫助，期待他們有更多證券監(jiān)管方面優(yōu)秀成果的產(chǎn)出！

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