2021年9月2日，*總書記在2021年北京服貿(mào)會致辭中宣布深化新三板改革，設立北京證券交易所，打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。為落實好黨中央、國務院這一重大決策部署，中國證監(jiān)會和北交所深入開展調研論證，充分聽取社會各界、市場各方意見，遵循既要遵守證券交易所市場建設一般規(guī)律、又要符合創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展特點的總體思路，切實做好北交所的制度建設工作。截至目前，證監(jiān)會層面發(fā)布部門規(guī)章4件，規(guī)范性文件11件，北交所發(fā)布業(yè)務規(guī)則60余件，涵蓋業(yè)務規(guī)則、細則、指引、指南四個層級，共同構成了北交所市場制度體系，涉及發(fā)行上市、再融資、公司監(jiān)管、并購重組、交易管理、會員管理及投資者適當性管理等各個業(yè)務領域。為了便于市場各方深入了解和準確把握北交所規(guī)則制度有關內容，我們將相關規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則編輯成冊，以饗讀者。
目錄
一、 法律
中華人民共和國證券法 3
中華人民共和國公司法 38
二、 行政法規(guī)及規(guī)范性文件
國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知 69
國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見 71
三、 中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件
(一) 部門規(guī)章 77
證券交易所管理辦法 77
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法 (試行) 94
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法 (試行) 105
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法 (試行) 118
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法 124
上市公司信息披露管理辦法 140
上市公司股權激勵管理辦法 154
上市公司收購管理辦法 166
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 187
可轉換公司債券管理辦法 203
優(yōu)先股試點管理辦法 208
證券期貨投資者適當性管理辦法 218
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法 225
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法 230
(二) 規(guī)范性文件 239
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 46 號北京證券交易所公司招股說明書 239
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 47 號向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件 258
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 48 號北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書 263
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 49 號北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書 280
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 50 號北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書 290
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 51 號北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書 298
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 52 號北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件 307
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 53 號北京證券交易所上市公司年度報告 317
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 54 號北京證券交易所上市公司中期報告 334
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 55 號北京證券交易所上市公司權益變動報告書、 上市公司收購報告書、 要約收購報告書、 被收購公司董事會報告書 347
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第 56 號北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組 362
四、 北京證券交易所業(yè)務規(guī)則
(一) 發(fā)行融資 383
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則 (試行) 384
北京證券交易所上市委員會管理細則 398
北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則 407
北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細則 419
北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則 432
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務規(guī)則適用指引第 1 號 439
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南第 1 號申報與審核 460
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南第 2 號發(fā)行與上市 482
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則 (試行) 519
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務指引 532
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第 1 號向不特定合格投資者公開發(fā)行股票 539
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第 2 號向特定對象發(fā)行股票551
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第 3 號向原股東配售股份 575
北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務細則 593
北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉換公司債券業(yè)務細則 600
北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉換公司債券業(yè)務辦理指南第 1 號發(fā)行與掛牌 610
北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉換公司債券業(yè)務辦理指南第 2 號存續(xù)期業(yè)務辦理 632
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則 (試行) 654
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引 669
(二) 持續(xù)監(jiān)管 695
北京證券交易所股票上市規(guī)則 (試行) 696
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號獨立董事 760
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 2 號季度報告 790
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 3 號股權激勵和員工持股計劃 793
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 4 號股份回購 822
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 5 號要約收購 845
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 6 號內幕信息知情人管理及報送 861
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 1 號股票停復牌 870
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 2 號股票限售及解除限售 877
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 3 號權益分派 884
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 4 號證券簡稱或公司全稱變更 887
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 5 號表決權差異安排 891
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 6 號定期報告相關事項 904
北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第 7 號信息披露業(yè)務辦理 907
(三) 交易管理 911
北京證券交易所交易規(guī)則 (試行) 912
北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易單元管理細則 927
北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務辦理指南 932
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓細則 946
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引 950
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指南 954
北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則 967
北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者信息報備指南 973
北京證券交易所交易異常情況處理細則 977
北京證券交易所投資者適當性管理辦法 (試行) 980
北京證券交易所投資者適當性管理業(yè)務指南 984
北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、 證券簡稱編制指引 988
(四) 市場管理 991
北京證券交易所會員管理規(guī)則 (試行) 992
北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質量評價細則 1006
北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則 1011
北京證券交易所復核實施細則 1022
北京證券交易所自律管理聽證實施細則 1029
北京證券交易所業(yè)務收費管理辦法 1034
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