本書凝聚了上海金融法院建院四年間審判智慧成果的結晶,涵蓋銀行、證券、保險、期貨、基金等金融專業(yè)領域,生動記錄金融審判一路發(fā)展的思考與探索,成為金融司法回應經(jīng)濟社會發(fā)展的精彩注解;深切蘊含一線法官公平正義的初心、司法為民的情懷和法治中國的理想,是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此書,進一步確立金融司法審理的“中國規(guī)則”和“上海標準”,傳遞金融治理的司法強音,助力金融領域的良法善治,服務保障上海國際金融中心建設能級提升,全力護航中國式現(xiàn)代化發(fā)展行穩(wěn)致遠。
“一個案例勝過一沓文件”,做好案例工作是人民法院深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和習近平法治思想的關鍵著力點。案例是法治的縮影,加強典型案例匯編是發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預期、利長遠的保障作用的重要切入點。金融科技日新月異,金融交易復雜專業(yè),金融發(fā)展規(guī)制需求與成文法相對滯后之間的矛盾較為突出,加強金融典型案例匯編,有著更緊迫的現(xiàn)實意義。
金融典型案例是實現(xiàn)規(guī)則之治的有生力量。典型案例作為媒介連接簡練抽象的法律和復雜具體的事實,是人民法院準確適用和解釋法律的鮮活載體,能夠合理界定金融交易權利義務邊界,為金融市場主體提供明確規(guī)則預期,達到“審理一案、治理一片”的良好效果。
金融典型案例是加強適法統(tǒng)一的有效手段。典型案例積極回應金融市場關注的前沿疑難法律問題,提煉司法審判中蘊含的共性特征和典型社會矛盾關系,凝聚一線法官精準的事實判斷和價值衡平,立足于個案經(jīng)驗實現(xiàn)類案規(guī)則的升華轉化,有利于統(tǒng)一裁判尺度,加強適法統(tǒng)一。
金融典型案例是提高司法公信的有力舉措。典型案例作為法院的名片和立院的基石,是審判人員秉承工匠精神深入鉆研形成的司法杰作,蘊含著人民法院為司法公正與效率做出的不懈努力,既是體現(xiàn)司法服務大局深度、彰顯護航發(fā)展力度、傳遞便民利民溫度的主要載體,也成為人民群眾增強法治信心的最有力支撐和感受法治進步的最直觀標桿。
上海金融法院自建院以來,堅持實施精品戰(zhàn)略,聚焦金融裁判規(guī)則創(chuàng)設,創(chuàng)建精品案例發(fā)現(xiàn)、審理、編寫、報送、宣傳全流程培育機制。以樹規(guī)則為己任,充分發(fā)揮上海國際金融中心建設的戰(zhàn)略優(yōu)勢、上海金融市場體系完備的區(qū)位優(yōu)勢以及全國首家金融法院的先發(fā)優(yōu)勢,主動契合國家重大戰(zhàn)略,回應市場發(fā)展關切,全過程發(fā)掘具有規(guī)則創(chuàng)設意義的典型案件,致力于形成被國際社會和金融市場廣泛認可的精品案例,作出全國乃至全球首例的偉大判決。以建機制為手段,創(chuàng)新專業(yè)化審判機制,以審判委員會為指導,在院庭層面分設法官專業(yè)委員會、專業(yè)法官會議和新型審判團隊,重重把關提升案件研判實效。輔以專家陪審、專家咨詢和專家輔助等專家支持工作機制,切實強化金融司法裁判專業(yè)度;完善典型案例年度發(fā)布機制,建立金融司法與金融監(jiān)管案例聯(lián)合發(fā)布機制,充分發(fā)揮金融裁判規(guī)則在促進市場監(jiān)管、規(guī)范主體行為方面的積極作用。建立長三角金融司法典型案例發(fā)布機制,以更高水平規(guī)則統(tǒng)一助力區(qū)域高質量發(fā)展。以育人才為保障,連續(xù)四年與上海高級金融學院聯(lián)合舉辦“金融法治菁英班”,與金融監(jiān)管機構建立人才掛職和交流培養(yǎng)機制,打造“金融大講堂”“智薈融法沙龍”平臺,組建習近平法治思想宣研社、涉外金融司法譯研社、金融司法前沿學研社,培養(yǎng)出全國審判業(yè)務專家、全國優(yōu)秀法官、全國法院辦案標兵、全國法院先進個人等一批審判業(yè)務精英和先進模范。
日拱一卒,功不唐捐。上海金融法院建院4年多來,21起案件分別入選新時代推動法治進程十大案件、《最*人民法院公報》、人民法院十大案件及全國法院十大影響性訴訟等。在知名法律平臺發(fā)布中英文版典型案例,受到國內(nèi)外廣泛關注,持續(xù)提升我國金融司法的國際公信力與影響力。
應時所需,砥礪深耕。此次典型案例匯編凝聚了上海金融法院建院四年間審判智慧成果的結晶,涵蓋銀行、證券、保險、期貨、基金等金融專業(yè)領域,生動記錄金融審判一路發(fā)展的思考與探索,成為金融司法回應經(jīng)濟社會發(fā)展的精彩注解;深切蘊含一線法官公平正義的初心、司法為民的情懷和法治中國的理想,是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此書,進一步確立金融司法審理的“中國規(guī)則”和“上海標準”,傳遞金融治理的司法強音,助力金融領域的良法善治,服務保障上海國際金融中心建設能級提升,全力護航中國式現(xiàn)代化發(fā)展行穩(wěn)致遠。
是為序。
趙紅
2023年5月
目 錄
金融商事·證券類
證券虛假陳述民事賠償責任的科學化認定
——投資者訴方正科技集團股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案 單素華 朱穎琦 李瑤菲
基于“多因子量化模型”精準核定證券虛假陳述投資者損失
——許某某等與普天郵通科技股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案 張文婷 阮申正
上市公司股權隱名代持行為的效力認定和收益歸屬
——杉浦某某訴龔某股權轉讓糾紛案 沈竹鶯
ISDA協(xié)議中終止凈額結算條款的性質認定
——上訴人張家口聯(lián)合石油化工有限公司與被上訴人渣打銀行(中國)有限公司金融衍生品種交易糾紛案 孫 倩 翟 爽
私募基金有限合伙企業(yè)之有限合伙人對賭效力的認定原則
——長安財富資產(chǎn)管理有限公司與長城影視文化企業(yè)集團有限公司、趙某、陳某其他合同糾紛案 楊 暉
期貨公司強行平倉權的行使及強行平倉損失的承擔
——光大期貨有限公司訴鮑某某期貨強行平倉糾紛案 崔 婕
資管業(yè)務差額補足協(xié)議的法律性質及效力認定
——招商銀行股份有限公司與光大資本投資有限公司其他合同糾紛案 單素華 黃佩蕾
證券糾紛代表人訴訟制度雙重結構之法理透視與實踐問題
——丁某等315名投資者訴上海飛樂音響股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案 孫 倩
管理人的實控人參與推銷、管理私募基金造成投資者損失的責任承擔
——鉅洲資產(chǎn)管理(上海)有限公司、上海鉅派投資集團有限公司與周某某私募基金糾紛案 葛 翔 阮申正
涉私募基金財產(chǎn)在執(zhí)行程序中的救濟路徑
——孫某某訴嚴某案外人執(zhí)行異議之訴 孫雪梅 翟 爽
涉主板市場多手法證券操縱侵權責任的認定
——投資者訴鮮某操縱證券交易市場責任糾紛案 肖 凱 沈竹鶯
操縱新三板證券市場行為民事賠償?shù)乃痉ㄕJ定
——定向增發(fā)投資者訴上海阿波羅機械股份有限公司、邵某操縱證券交易市場責任糾紛案 朱穎琦 李瑤菲
上市公司以“隱藏承諾”對抗限售股解禁中的責任認定
——東方證券股份有限公司訴皇氏集團股份有限公司損害股東利益責任糾紛案 符 望 朱婧婧
新三板公司司法估值的路徑選擇及因素考量
——上海綠岸網(wǎng)絡科技股份有限公司訴沈某、深圳市豹風網(wǎng)絡股份有限公司其他合同糾紛案 黃 婧 蘇 煜
證券虛假陳述責任糾紛中董事責任承擔的認定
——彭某訴中安科股份有限公司、黃某、邱某、朱某等證券虛假陳述責任糾紛案 周 菁 靳 軼
雙重嵌套資管合同下次級管理人的侵權賠償責任及限制
——戴某訴中科招商投資管理集團股份有限公司等其他侵權責任糾紛案 王 鑫 阮申正
銀行間債券市場主承銷商因利沖侵權承擔賠償責任的判定
——中國一拖集團財務有限責任公司訴上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司侵權責任糾紛案 吳峻雪 楊 暉
金融商事·銀行類
網(wǎng)絡盜刷的認定及發(fā)卡行與持卡人的責任承擔
——丁某訴招商銀行股份有限公司上;粗兄袃π畲婵詈贤m紛案 崔 婕
電子票據(jù)代理應適用嚴格顯名主義
——東方財富證券公司訴瑞高保理公司等票據(jù)追索權糾紛案 孫 倩
預扣典當綜合費情形下當金本金的計算方法及抵押權優(yōu)先受償范圍之司法認定
——國盛典當公司訴中科公司、久之公司典當糾紛案 吳峻雪 樓雨薇
通道類信托業(yè)務中受托人外部責任的司法認定
——上訴人吳某與上訴人華澳國際信托有限公司財產(chǎn)損害賠償糾紛案 朱穎琦
上市公司對外關聯(lián)擔保的效力認定
——上訴人湖南天潤數(shù)字娛樂文化傳媒股份有限公司與被上訴人恒旺管理咨詢(深圳)有限公司等其他合同糾紛案 朱穎琦
信用卡收單機構與發(fā)卡行之間構成資金清算合同法律關系并據(jù)此承擔相應合同義務
——上訴人卡友支付服務有限公司與被上訴人交通銀行股份有限公司太平洋信用卡中心其他所有權糾紛案 任靜遠
貸款機構未披露實際利率不得據(jù)此收取利息
——田某、周某訴中原信托金融借款糾紛案 沈竹鶯
涉港金融擔保合同糾紛中的管轄認定及法律適用
——恒生銀行有限公司訴上海天盛倉儲有限公司、林某某保證合同糾紛案 周 欣 潘 祎
融資租賃承租人破產(chǎn)情形下租賃物優(yōu)先受償權的司法認定
——浦銀金融租賃股份有限公司訴漢邦(江陰)石化有限公司融資租賃合同糾紛案 朱穎琦 李瑤菲
保理人明知應收賬款虛構情形下法律關系的認定與責任承擔
——江銅國際商業(yè)保理有限責任公司訴上海頓展實業(yè)有限公司、上海長展國際貿(mào)易有限公司等借款合同糾紛案 崔 婕
金融商事·保險類
侵權生效判決未經(jīng)充分抗辯確認損失金額對后續(xù)保險訴訟無預決效力
——王某龍訴中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司蕪湖市中心支公司財產(chǎn)保險合同糾紛案 沈竹鶯 王澤濤
共同保險中出單公司違法對外賠付的賠償責任
——中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司上海市分公司訴中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司上海分公司責任保險合同案 童 蕾
建筑工程質量潛在缺陷保險投保人任意解除權的限制
——中國太平洋財產(chǎn)保險股份有限公司上海分公司訴上海駿豐嘉陸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財產(chǎn)保險合同糾紛案 吳峻雪 翟 爽
金 融 行 政
證券從業(yè)人員違法“炒股”行政處罰的司法審查標準
——楊某訴上海證監(jiān)局證券行政處罰案 任靜遠
金融基礎設施自律監(jiān)管措施的可訴性與合法性審查
——廈門華僑電子股份有限公司訴上海證券交易所終止上市決定案 葛 翔
申請認可和執(zhí)行判決、裁定
涉“維好協(xié)議”中國香港特別行政區(qū)法院判決在內(nèi)地申請認可和執(zhí)行的認定標準
——時和全球投資基金SPC—時和價值投資基金申請認可和執(zhí)行中國香港特別行政區(qū)法院民事判決案 崔 婕 劉凌釩
我國香港特別行政區(qū)仲裁裁決與內(nèi)地裁判是否沖突及社會公共利益的厘定
——野村控股株式會社申請認可和執(zhí)行我國香港特別行政區(qū)仲裁裁決案 朱 瑞 黃佩蕾
金 融 執(zhí) 行
金融案件執(zhí)行中上市公司大宗股票司法處置的新方法
——中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司申請執(zhí)行沈某證券質押式回購糾紛案 黃 亮 鄭 崗
涉金融案件上市公司股份善意執(zhí)行理念的具體實踐
——中信證券股份有限公司申請執(zhí)行興源控股集團有限公司證券質押式回購糾紛案 鄭 崗
資管計劃作為司法拍賣競買主體的資格審查
——海通證券股份有限公司申請執(zhí)行中國華力控股集團有限公司、丁某某質押式證券回購糾紛案 楊現(xiàn)正 劉 翔
我國香港特別行政區(qū)仲裁程序中當事人申請內(nèi)地法院財產(chǎn)保全之審查
——瑞士聯(lián)合銀行集團新加坡分行與上海國儲能源集團有限公司香港特別行政區(qū)仲裁程序在內(nèi)地申請財產(chǎn)保全案 徐 瑋 潘 祎
人民法院將財產(chǎn)抵債過戶至資管計劃名下的合法性及審查標準
——網(wǎng)信證券有限責任公司與科瑞天誠投資控股有限公司質押式證券回購糾紛申請執(zhí)行案 徐 俊
私募基金強制開放贖回的執(zhí)行
——孔某某申請執(zhí)行巴加索(上海)投資有限公司仲裁糾紛案 鐘 明 徐 俊