謝杰,上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心執(zhí)行主任,法學博士、博士后;兼任上海漢盛律師事務所律師,上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)仲裁員,上海期貨交易所監(jiān)察委員會委員,上海市法學會刑法學研究會理事,上海市律師協(xié)會刑法與刑事辯護業(yè)務研究委員會委員,廣州仲裁委員會仲裁員,上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫(第一批)成員等;主要研究方向為證券期貨及衍生品監(jiān)管、金融刑法、法律經(jīng)濟學等。
在International Journal of Law,Crime and Justice、《法學》、《清華法學》等SSCI、CSSCI期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇,多篇論文被《人大復印資料》全文轉(zhuǎn)載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發(fā)表法律實務論文200余篇。獨著、合著Financial Market Crime:ALegal & Economic Analysis、Criminal Regulation of Capital Market:Theory & Practice、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財經(jīng)犯罪刑法理論與實務》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務》、《市場濫用犯罪與刑事合規(guī)》、《內(nèi)線交易犯罪刑法規(guī)制研究》、《證券合規(guī):證券市場虛假陳述法律規(guī)制與合規(guī)風控》等英文、中文專著20余部。
葉立明,北京浩天(上海)律師事務所高級合伙人、律師,主要專業(yè)領(lǐng)域為涉金融及資本市場刑事業(yè)務、爭議解決,二十余年金融與法律從業(yè)經(jīng)驗,具有基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格、軍工涉密業(yè)務服務資格等。教育背景:上海財經(jīng)大學國際經(jīng)濟法專業(yè)法學學士;華東政法大學經(jīng)濟法專業(yè)碩士;上海財經(jīng)大學工商管理碩士(MBA)。著有《期貨和衍生品合規(guī)法律實務與前沿問題解讀》(法律出版社)、《銀行業(yè)務犯罪十二講》(法律出版社)等。
個人榮譽
2014年 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)企業(yè)服務優(yōu)秀獎,中國自由貿(mào)易企業(yè)聯(lián)合會2014年頒發(fā);
2019年 上海青年律師領(lǐng)軍人才獎,上海律師協(xié)會頒發(fā);
2020年 第五屆警察刑事執(zhí)法論壇暨新型金融犯罪懲治與防范專題論文大賽三等獎|中國法學會警察法學研究會及公安部刑事執(zhí)法專業(yè)委員會聯(lián)合頒發(fā);
2020年 上海市律師協(xié)會金融工具業(yè)務研究委員會2020年度優(yōu)秀委員;
2021年 上海市律師協(xié)會金融工具業(yè)務研究委員會2021年度優(yōu)秀委員;
2021年 上海市證券、基金、期貨業(yè)調(diào)解委員會年度優(yōu)秀調(diào)解員;
2022年 上海市律師協(xié)會金融工具業(yè)務研究委員會2022年度優(yōu)秀委員;
2023年 《錢伯斯(Chambers)大中華區(qū)推薦律師榜單(2023)》:證券訴訟領(lǐng)先個人。
導 論 證券犯罪案件辯護實務的邏輯進路
第一章 內(nèi)幕交易犯罪核心疑難問題的司法認定
歐某內(nèi)幕交易案辯護意見
第二章 內(nèi)幕信息與內(nèi)幕信息知情人員的司法認定
胡某內(nèi)幕交易案辯護意見
第三章 上市公司收購環(huán)節(jié)內(nèi)幕交易的司法認定
王某1內(nèi)幕交易案辯護意見
第四章 操縱證券市場罪的行為模式
李某操縱證券市場案辯護意見
第五章 虛假申報操縱的定罪量刑標準
田某1等操縱證券市場案辯護意見
第六章 信息操縱的證明標準與刑法解釋
涂某操縱證券市場案辯護意見
第七章 尾市操縱的金融機理與司法認定
錦繡前程證券投資基金管理有限公司操縱證券市場案辯護意見
第八章 操縱類金融工具行為的司法認定
郵票交易平臺詐騙案辯護意見
第九章 上市公司虛假陳述犯罪的司法認定
星云股份有限公司欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露、不披露重要信息案辯護意見
第十章 非法經(jīng)營期貨行為的司法認定
包某1非法經(jīng)營期貨案辯護意見