第一章 個(gè)人資料的數(shù)字化與資料隱私
在信息技術(shù)的推動(dòng)下，個(gè)人資料的記錄、保存、使用和傳遞逐步走向數(shù)字化。信息處理技術(shù)提高了個(gè)人資料的管理價(jià)值和商業(yè)價(jià)值，這誘使公私機(jī)構(gòu)處理更多、更細(xì)致、更全面的個(gè)人資料。實(shí)質(zhì)上，個(gè)人資料及其流轉(zhuǎn)的數(shù)字化是人類社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化全面發(fā)展的必然結(jié)果，它增進(jìn)了個(gè)人、公私機(jī)構(gòu)和社會(huì)的福祉，但同時(shí)非法資料處理活動(dòng)也對(duì)個(gè)人的自由、基本權(quán)利和正當(dāng)權(quán)益構(gòu)成潛在的威脅，甚至造成現(xiàn)實(shí)的侵害。作為本書的引題，本章將由表及里地闡釋個(gè)人資料的數(shù)字化，探明資料保護(hù)問題產(chǎn)生的內(nèi)在原因，明確資料隱私的本質(zhì)及其屬性和價(jià)值。
第一節(jié) 個(gè)人資料的數(shù)字化與資料隱私問題的產(chǎn)生
每個(gè)人在其一生中都填寫了無數(shù)的表格，表格記錄了形形色色的問題。人人身上都發(fā)出上百條線，加起來就有成千上萬條之多。若它們突然變成可視的，整個(gè)天空將被籠罩在“蜘蛛網(wǎng)”下。若它們物化成橡膠，公交車、有軌電車，甚至連人們都無法動(dòng)彈。風(fēng)也變得無力，無法吹起破報(bào)紙和秋天的枯葉。它們是不可視的，也沒有物化，但每個(gè)人都時(shí)不時(shí)地意識(shí)到它們的存在……每個(gè)人始終都無法看清他自身發(fā)出的無形線條，自然也就對(duì)控制線條者心懷敬畏。
——索忍尼辛（Alexander Solzhenitsyn）也許，我們尚不可斷言索忍尼辛所描述的時(shí)代已經(jīng)到來，或者將要到來。但如今，個(gè)人資料確實(shí)已經(jīng)成為人們?cè)谏鐣?huì)中生存、生活、交往和發(fā)展的標(biāo)示，個(gè)人資料和資料庫的運(yùn)用也滲透到社會(huì)的各個(gè)角落。實(shí)際上，千百年前，記錄個(gè)人資料的活動(dòng)就已經(jīng)存在了，但為何直到20世紀(jì)60年代，資料保護(hù)才成為備受西方發(fā)達(dá)國家關(guān)注的個(gè)人和社會(huì)問題呢？可以說，認(rèn)清資料保護(hù)問題產(chǎn)生的原因，是界定資料隱私的本質(zhì)、屬性和價(jià)值，構(gòu)建合理、適當(dāng)、高效的個(gè)人資料法律保護(hù)體制的前提。
正如工人們將階級(jí)壓迫歸咎于工業(yè)革命創(chuàng)造的巨型機(jī)器一樣，早期人們也將個(gè)人資料的濫用歸因于計(jì)算機(jī)及政府機(jī)關(guān)創(chuàng)制的個(gè)人資料庫。乍看來，科技，尤其是個(gè)人信息處理技術(shù)，是個(gè)人資料為政府和企業(yè)肆意濫用的罪魁禍?zhǔn)�。毋庸置疑，沒有計(jì)算機(jī)，政府機(jī)構(gòu)何以創(chuàng)建個(gè)人資料庫，缺乏信息處理技術(shù)，公司又如何濫用大量的個(gè)人信息呢？如果進(jìn)一步看，日臻完備的信息處理技術(shù)革新了個(gè)人資料的收集、保存、加工、使用和流轉(zhuǎn)方式，導(dǎo)致了個(gè)人資料的數(shù)字化。數(shù)字化的個(gè)人資料所具有的管理功用和商業(yè)價(jià)值與日俱增，這是促使公私機(jī)構(gòu)近乎瘋狂地收集、使用和散播個(gè)人資料的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)誘因。透過個(gè)人資料審視資料處理所涉及的主體及其之間的法律關(guān)系，我們不難發(fā)現(xiàn)個(gè)人與公私機(jī)構(gòu)在收集哪些資料、如何使用資料、資料準(zhǔn)確性等方面都可能存在利益沖突。如若透過資料處理關(guān)系進(jìn)一步打量它所牽涉的個(gè)人與公司機(jī)構(gòu)之間在現(xiàn)實(shí)中的管理和業(yè)務(wù)關(guān)系，我們還可以看出，個(gè)人資料的數(shù)字化滿足了日益機(jī)制化、非人性化、間接性的決策機(jī)制的需要，也進(jìn)一步擴(kuò)大了個(gè)人與政府和企業(yè)之間原本的權(quán)力懸殊。政府和企業(yè)操控了個(gè)人資料及資料流轉(zhuǎn)的整個(gè)過程，個(gè)人對(duì)資料喪失了必要的控制，對(duì)資料處理缺乏適當(dāng)?shù)膮⑴c。因此，保護(hù)個(gè)人資料歸根到底就旨在平衡個(gè)人同公私機(jī)構(gòu)之間在資料控制上的力量分配不均及其在資料使用上的利益沖突，維護(hù)個(gè)人的自由、自主、自治和自我發(fā)展的天賦權(quán)利。一言敝之，科技并非資料保護(hù)問題產(chǎn)生的始作俑者，人類社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和科技的全面發(fā)展才是資料保護(hù)問題產(chǎn)生的內(nèi)在推動(dòng)力。
一、面對(duì)面的信息傳遞至數(shù)字化的信息流轉(zhuǎn)縱觀人類的發(fā)展史，個(gè)人資料的記錄、保存、使用和流轉(zhuǎn)大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：農(nóng)業(yè)社會(huì)中面對(duì)面的直接信息傳遞、工業(yè)社會(huì)中紙面的資料轉(zhuǎn)移、信息社會(huì)中數(shù)字化的資料流轉(zhuǎn)。在工業(yè)革命前的農(nóng)業(yè)時(shí)代，鄉(xiāng)土社會(huì)在地方性的限制下成了生于斯、死于斯的社會(huì)。常態(tài)的生活是終老是鄉(xiāng)。人們大多生活在阡陌交通的鄉(xiāng)村中，人和人的關(guān)系也別具特色，每個(gè)孩子都是在人家的眼中看著長大的，在孩子的眼里，周圍的人也是從小就看慣了的。在這樣一個(gè)“熟悉的”、沒有陌生人的鄉(xiāng)土社會(huì)中，人與人之間主要通過當(dāng)面的接觸直接傳遞信息。人們“眉目傳情、指石相證”，不但文字是多余的，連語言都并非傳達(dá)情意的唯一象征體系。在生產(chǎn)和生活中，大家可以選擇自己的交往對(duì)象，可以通過語言、行動(dòng)和文字傳遞自己的想法、感受和喜好。通過日常交往，人們知曉對(duì)方的身份信息，如尊稱為何、年齡幾何、家住何處等。通過長期的打交道，人們可深入了解對(duì)方的其他信息，如性格如何、有何喜好、品行怎樣等。這種原始的信息傳遞遠(yuǎn)不如電話和網(wǎng)絡(luò)便捷，但它很少出現(xiàn)偏差，即便出現(xiàn)偏差，人們也能夠在隨后的交往中及時(shí)糾正不準(zhǔn)確的信息。個(gè)人信息的主要功能在于維持人與人之間的日常交往，基本不具有管理和商業(yè)價(jià)值。除當(dāng)面的信息傳遞外，閑聊和轉(zhuǎn)達(dá)等也間接地傳遞信息，但個(gè)人對(duì)信息仍有很強(qiáng)的控制力。
作為社會(huì)化的動(dòng)物，人們自愿并樂意同他人分享個(gè)人信息。其實(shí)，信息共享不僅符合個(gè)人自身的經(jīng)濟(jì)利益，它往往不取決于個(gè)人意愿，而是人們?cè)谏鐣?huì)中共同生活的副產(chǎn)品。換言之，生活在社會(huì)中，個(gè)人不得不同他人交往，在交往中難免會(huì)在對(duì)方的大腦里留下信息記憶�？傮w而言，當(dāng)面的直接信息傳遞呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：（1）從信息數(shù)量和流轉(zhuǎn)方式上看，由于交往范圍有限，個(gè)人資料的數(shù)量和種類也有限，且僅在親朋好友和左鄰右舍的記憶中留存、修改、更新和遺忘；（2）從個(gè)人對(duì)資料和信息流轉(zhuǎn)過程的參控上看，人們能夠參與到信息流轉(zhuǎn)的整個(gè)過程中，而且對(duì)資料和信息傳遞具有很強(qiáng)的控制力；（3）從功能來看，個(gè)人資料主要用于維持人們之間的日常交往關(guān)系，基本不具有管理和商業(yè)用途。
除當(dāng)面的信息傳遞外，人們還通過符號(hào)和文字記錄個(gè)人信息，個(gè)人信息記錄活動(dòng)也逐步由分散走向系統(tǒng)化。早期，中國的宗族體系與西方的宗教制度分別通過家譜和教會(huì)記錄登記有關(guān)個(gè)人出生、婚姻、死亡等基本信息。隨著國家的興起和中央集權(quán)的強(qiáng)化，賦稅和人口管理制度對(duì)家庭和個(gè)人信息的依賴程度不斷攀升，如中國古代的人頭稅、賦稅和株連等。在英國，征服者威廉（William the Conqueror）成為英格蘭皇威廉一世后，為加強(qiáng)政府管理，他在1085年下令盤查英格蘭的人口和土地分配情況，核實(shí)誰擁有什么，價(jià)值多少，需向國家納多少賦稅，應(yīng)承擔(dān)多少兵役，并于1087年完成了《世界末日書》（The Doomesday Book），該書也是西方現(xiàn)存最早、最完整、最著名的個(gè)人信息公共記錄。
自19世紀(jì)中葉，西方發(fā)達(dá)國家率先掀起工業(yè)革命。工業(yè)社會(huì)中，人們由農(nóng)村向城市大批遷移。在城市里，人們大多成了陌生人，就連鄰里之間也不像在鄉(xiāng)村中那般知彼知己。隨著電話等通信技術(shù)的普及，非當(dāng)面的信息傳遞興起。為管理和執(zhí)行繁重的公共事務(wù)，政府機(jī)關(guān)通過人口普查、信息登記和審批等方式越來越多地記錄、保存和使用越來越細(xì)致的個(gè)人資料。為更有效地推廣產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)也開始發(fā)掘個(gè)人資料的商業(yè)價(jià)值。但是，相對(duì)于信息時(shí)代中的個(gè)人信息數(shù)字化流轉(zhuǎn)，當(dāng)時(shí)的個(gè)人信息傳遞仍具有如下特點(diǎn)：（1）個(gè)人資料主要通過紙張等物質(zhì)性的媒介保存和散播，資料的數(shù)量和流轉(zhuǎn)范圍依然有限；（2）政府和企業(yè)主要在同個(gè)人間的管理和業(yè)務(wù)關(guān)系中直接收集和使用個(gè)人資料，人們?nèi)灾獣阅男�機(jī)構(gòu)為何收集以及如何使用資料；（3）人們?nèi)阅軌騾⑴c到信息流轉(zhuǎn)過程中，對(duì)自己的資料具有較強(qiáng)的控制力；（4）個(gè)人資料的基本功能仍在于維持和促進(jìn)個(gè)人同政府和企業(yè)間的管理和業(yè)務(wù)關(guān)系。
20世紀(jì)中葉以來，隨著計(jì)算機(jī)和通信等信息技術(shù)的飛速發(fā)展，人類逐步邁入信息社會(huì)。信息社會(huì)中，計(jì)算機(jī)等信息技術(shù)使得公私機(jī)構(gòu)能夠廉價(jià)、快速、高效地收集、保存、使用和散播大量的個(gè)人資料。政府和企業(yè)大量收集個(gè)人資料，設(shè)立眾多個(gè)人資料庫，創(chuàng)建有關(guān)個(gè)人各方面情況的電子檔案，并以之為據(jù)規(guī)劃和管理同個(gè)人間的業(yè)務(wù)。隨著資料處理的專業(yè)化，資料持有人與資料當(dāng)事人之間往往并不存在直接的交往或交易關(guān)系，個(gè)人與資料收集者、處理者和使用者之間的關(guān)系淡化。除維持個(gè)人同公私機(jī)構(gòu)間的直接交往或交易關(guān)系外，個(gè)人資料還被用于其他目的。例如，政府部門把用于車輛管理的駕駛員和車輛信息提供給保險(xiǎn)公司、銀行、汽車生產(chǎn)和銷售商等，供其規(guī)劃和推廣業(yè)務(wù)。個(gè)人同公私機(jī)構(gòu)之間的信息流轉(zhuǎn)由當(dāng)面的信息傳遞經(jīng)紙面 的資料轉(zhuǎn)移發(fā)展成間接的個(gè)人資料數(shù)字化流轉(zhuǎn)，該轉(zhuǎn)變對(duì)個(gè)人和社會(huì)都產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。