權威考試解讀
考試變革解讀
考試大綱解讀
報考信息解讀
成績認可解讀
備考策略解讀
第一章投資管理基礎
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)財務報表
考點1資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息★★
考點2資產、負債和權益★★
考點3利潤表的構成★★
考點4營運現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流★
第二節(jié)財務報表分析
考點1財務報表分析的概念★★
考點2流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率★
考點3衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS）、資產收益率（ROA）、權
益報酬率（ROE）★★
考點4杜邦分析法★
第三節(jié)貨幣的時間價值與利率
考點1貨幣的時間價值的概念★★★
考點2即期利率和遠期利率的概念★★★
考點3名義利率和實際利率的概念★★★
考點4單利和復利的概念★★★
考點5時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用★★
第四節(jié)常用描述性統(tǒng)計概念
考點1平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用★★★
考點2方差和標準差的概念、計算和應用★★
考點3正態(tài)分布的特征★
考點4相關性的概念★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第二章權益投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)資本結構
考點1資本結構概述★★
考點2不同資本類別之間投票權和所有權的區(qū)別★★
考點3最優(yōu)資本結構★
第二節(jié)權益類證券
考點1權益證券的類型和特點★★
考點2普通股和優(yōu)先股的區(qū)別★★
考點3存托憑證★
考點4可轉換債券的定義、特征和基本要素★★
考點5權證的定義和基本要素★★
考點6不同種類權益資本風險收益特征★★
考點7影響公司在外發(fā)行股本的行為★★
第三節(jié)股票分析方法
考點1股票基本面分析★★
考點2技術分析★★
第四節(jié)股票估值方法
考點1內在估值方法★★
考點2相對價值法★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第三章固定收益投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)債券與債券市場
考點1債券市場各參與方的責任以及發(fā)行人類型★★
考點2債券的種類和特點★★★
考點3債券違約時的受償順序★★
考點4投資債券的風險★★
考點5中國債券交易市場體系★★
第二節(jié)債券價值分析
考點1DCF的估值法的概念和應用★
考點2債券當期收益率與到期收益率之間的關系★★★
考點3債券的到期收益率和當期收益率的區(qū)別★★
考點4利率期限結構和信用利差★
考點5債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用★★★
第三節(jié)貨幣市場工具
考點1貨幣市場工具的特點★★★
考點2常用貨幣市場工具類型★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第四章衍生工具
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)衍生工具概述
考點1衍生品合約的概念和特點★★
考點2衍生品合約中的買入和賣出★
第二節(jié)遠期合約和期貨合約
考點1期貨和遠期的定義與區(qū)別★★
考點2期貨和遠期的市場作用★★
第三節(jié)期權合約
考點1期權合約★
考點2影響期權定價的因子★
第四節(jié)互換合約
考點1互換合約的概念★★
考點2影響互換合約定價的因子★
考點3遠期、期貨、期權和互換的區(qū)別★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第五章另類投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)另類投資概述
考點1另類投資的優(yōu)點和局限★★
考點2另類投資的投資對象★★
第二節(jié)私募股權投資
考點1私募股權投資概述★
考點2私募股權投資的戰(zhàn)略形式★
考點3私募股權投資基金的組織結構★
考點4私募股權投資的退出機制★
第三節(jié)不動產投資
考點1不動產投資概述★
考點2不動產投資的類型★
考點3不動產投資工具★
第四節(jié)大宗商品投資
考點1大宗商品投資概述★
考點2大宗商品投資的類型★
考點3大宗商品的投資方式★
本章強化訓練
參考答案及解析
第六章投資者需求
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)投資者類型和特征
考點1個人投資者★★★
考點2機構投資者★★★
第二節(jié)投資者需求和投資政策
考點1不同類型投資者在資產配置上的需求和差異★★
考點2投資政策說明書包含的主要內容★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第七章投資組合管理
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險和風險分散化
考點1系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的概念和來源★★★
考點2風險和收益的對應關系★★
考點3分散風險的原理和方法★★★
第二節(jié)資產配置
考點1不同資產間的相關性，及其對風險和收益的影響★★
考點2均值方差法及其條件★★
考點3最小方差法★★
考點4有效前沿★★
考點5資本資產定價模型（CAPM模型）★★
考點6戰(zhàn)略資產配置與戰(zhàn)術資產配置★★
第三節(jié)被動投資和主動投資
考點1市場有效性的三個層次★
考點2主動投資與被動投資的概念、方法和區(qū)別★★★
考點3市場上主要的指數（股票和債券）的編制方法★
考點4指數跟蹤方法★
考點5量化投資和多因子模型★
第四節(jié)投資組合構建
考點1股票投資組合的構建要點★★
考點2債券投資組合的構建要點★★
第五節(jié)投資管理部門
考點1基金公司投資管理部門的設置★★
考點2基金公司投資流程★★
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參考答案及解析
第八章投資交易管理
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)證券市場的交易機制
考點1指令驅動市場、報價驅動市場和經紀人市場★
考點2做市商和經紀人的區(qū)別★★
考點3買空交易和賣空交易★★
第二節(jié)交易執(zhí)行
考點1基金公司投資交易流程★★
考點2算法交易的概念和常見策略★
第三節(jié)交易成本與執(zhí)行缺口
考點1不同類型的交易成本★★
考點2執(zhí)行缺口的組成★
本章強化訓練
參考答案及解析
第九章投資風險的管理與控制
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)投資風險的類型
考點1風險的定義和分類★★★
考點2投資風險的種類★★
第二節(jié)投資風險的測量
考點1事前和事后風險★★
考點2貝塔系數的概念和計算方法★★
考點3下行風險和最大回撤的概念和計算方法★★
考點4風險價值（VaR）的概念和常用計算方法★★
考點5風險敞口與風險敏感度的概念★
第三節(jié)不同類型基金的風險管理
考點1股票基金的風險管理★★
考點2債券基金的風險管理★★
考點3混合基金的風險管理★★
考點4貨幣基金的風險管理★★
考點5指數基金（含ETF）的風險管理★
考點6保本基金的風險管理★
考點7合格境內機構投資者(QDII)基金的風險管理★
考點8分級基金的風險管理★
本章強化訓練
參考答案及解析
第十章基金業(yè)績評價
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金業(yè)績評價概述
考點1投資業(yè)績評價的基礎概念★★
考點2基金業(yè)績評價需考慮的因素★★
第二節(jié)絕對收益與相對收益
考點1絕對收益與相對收益的概念★★
考點2收益率的計算方法★★★
考點3業(yè)績比較基準概念★★
考點4風險調整后收益的主要指標★★
第三節(jié)業(yè)績歸因
考點1Brinson歸因方法的三個歸因項★★
考點2資產配置★★
考點3行業(yè)與證券選擇★★
第四節(jié)基金業(yè)績評價方法
考點1基金評價服務機構★
考點2基金評價體系★
考點3全球投資業(yè)績標準★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第十一章基金的投資交易與清算
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
考點1證券投資基金場內證券交易市場★★
考點2證券投資基金場內證券結算機構★★
考點3證券市場投資場內交易涉及的主要費用項目及收費標準★★
考點4場內證券交易特別規(guī)定及事項★★
考點5場內證券交易清算與交收的原則★★★
考點6場內證券交易交收與資金清算的內容與模式★
第二節(jié)銀行間債券市場的交易與結算
考點1銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀★
考點2銀行間債券市場的交易制度★★
考點3銀行間市場的交易品種和類型★★
考點4銀行間債券結算類型和方式★★★
考點5銀行間債務結算業(yè)務類型★★
第三節(jié)海外證券市場投資的交易與結算
考點1海外市場交易與結算規(guī)則★
考點2QDII開展境外投資業(yè)務的交易與清算情況★★
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參考答案及解析
第十二章基金的估值、費用與會計核算
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金資產估值
考點1基金資產估值的概念★★★
考點2基金資產估值的法律依據★★★
考點3基金資產估值的重要性和需要考慮的因素★
考點4基金資產估值的責任人★★
考點5基金資產估值的估值程序和基本原則★★
考點6具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形★★
考點7QDII基金資產估值的特殊規(guī)定★
第二節(jié)基金費用
考點1基金費用的種類★
考點2基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式★★★
考點3基金交易費和基金運作費★
考點4不列入基金費用的項目種類★
第三節(jié)基金會計核算
考點1基金會計核算的特點★★
考點2基金會計核算的主要內容★★
第四節(jié)基金財務會計報告分析
考點1基金財務會計報告分析的目的★
考點2基金財務會計報告分析的主要內容★★
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參考答案及解析
第十三章基金的利潤分配與稅收
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金利潤及利潤分配
考點1基金利潤來源及相關財務指標的主要內容★★★
考點2利潤分配對基金份額凈值的影響★★★
考點3基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定★★
第二節(jié)基金稅收
考點1基金投資活動中涉及的稅收項目★
考點2投資者投資基金涉及的稅收項目★★
本章強化訓練
參考答案及解析
第十四章基金國際化的發(fā)展概況
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)海外市場發(fā)展
考點1投資基金國際化投資概況★
考點2海外市場的監(jiān)管情況★
第二節(jié)中國基金國際化發(fā)展
考點1QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點2QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點3基金互認的現(xiàn)狀★
考點4滬港通的重要意義★★
本章強化訓練
參考答案及解析
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