“他山之石，可以攻玉”，當前中國正著力推進新一輪電力市場改革，需要借鑒世界其他國家電力市場建設運行實踐的成果。中美兩國同為幅員遼闊的大國，電網(wǎng)規(guī)模巨大，資源分布不均衡，電力市場建設既面臨相似的挑戰(zhàn)，又各自面臨復雜的不同國情。美國電力市場化運行從1996 年的888/889 號令算起，迄今已20年，期間積累的經(jīng)驗和教訓，是值得中國電力工作者深入研究的“他山之石”。

      借鑒的前提是準確全面的理解，不僅要“知其然”，更要“知其所以然”。對成功經(jīng)驗，總結(jié)其遵循的普遍規(guī)律；對失敗教訓，分析其受到的約束條件，探究我們是否有條件可以做得更好。作者早年曾參與美國電力市場實踐，之后由于工作關系與美國電力界又有較長時間近距離接觸，切身體會到理解美國電力工業(yè)體制有“一多一少”兩個障礙：

      “一多”是政策法規(guī)和術語多，建立全局觀比較難。美國電力工業(yè)體制演變的過程中出臺了大量法律和監(jiān)管政策，相互關聯(lián)又不斷修正和發(fā)展。由于美國目前的混合電力體制，不同時期引入的術語仍然在不同場景下使用，即使在美國電力界也常常引起混淆，對外界來說就更容易產(chǎn)生“盲人摸象”的問題。建立市場的過程是困難曲折的，在美國能源政策的歷史上，也不乏政策效果不佳甚至事與愿違的案例，例如美國早期的過網(wǎng)交易模式，本意是減少市場改革的難度，卻對后來集中躉售市場的建立造成了困擾甚至阻礙；標準市場設計這樣最優(yōu)化的市場方案，卻未達到政策設計的初衷；加州最初的市場設計本意是討好各利益相關方，卻因違背了電力市場的一些基本原則，最終導致了加州能源危機。所以，弄清楚這些問題有特殊的借鑒意義。

       “一少”是從電力系統(tǒng)運行角度總結(jié)分析美國市場經(jīng)驗的材料少，理解其具體運作機制比較難。電力實時平衡等運行特性使電力市場有別于普通商品市場，因此電力市場設計的核心是認識電力系統(tǒng)的關鍵工程特性，建立與這些特性一致的價格和激勵機制，促進系統(tǒng)效率的提升。美國20 年電力改革一個最主要的經(jīng)驗是電力市場與電網(wǎng)運行的緊密結(jié)合，這些寶貴經(jīng)驗往往體現(xiàn)在市場規(guī)則之中。但是美國電網(wǎng)運行管理體制復雜，各種市場具體規(guī)則眾多，不同市場之間又差異很大，從浩如煙海的細節(jié)中總結(jié)出普遍做法和一般性規(guī)律十分不易。此外系統(tǒng)性分析和介紹美國電力市場的著作往往由經(jīng)濟學家和法律專家撰寫，而缺少了我們迫切需要了解的電力系統(tǒng)運行人員的觀點。

      針對這兩個障礙，本書試圖對美國電力市場運行的理論和政策依據(jù)、歷史背景、內(nèi)在邏輯和實踐效果做全面的梳理和分析，并通過對實際運行數(shù)據(jù)和具體案例的剖析來加深理解。作者也希望能夠提供一個中國電網(wǎng)運行人員對美國電力市場的觀察心得，采用運行人員所熟悉的語言和視角來闡述美國電力市場。這部分內(nèi)容包括1～2 章和6～9 章，以第6、7 章為核心。

       市場經(jīng)濟的歷史是探索市場與政府關系的歷史，就電力而言，美國電力政策一直在市場競爭和政府監(jiān)管之間尋找平衡。監(jiān)管的理論與實踐是美國電力工業(yè)的重要經(jīng)驗，走過了一條從傳統(tǒng)基于成本的價格監(jiān)管—基于邊際費用的激勵監(jiān)管—電力市場競爭監(jiān)管的軌跡，監(jiān)管實踐一直伴隨著電力市場的發(fā)展，可以說不了解電力監(jiān)管就不能真正理解電力市場。當前美國電力政策目標是綠色低碳、提高能效和用戶參與，原有的監(jiān)管模式已無法適應，其激勵指向甚至與政策目標相悖，客觀上要求新的監(jiān)管模式發(fā)育成長。本書對傳統(tǒng)電力監(jiān)管和市場環(huán)境下的電力監(jiān)管的討論包括第3～5 章和第10 章。

       作者認為電力市場是物理網(wǎng)絡、市場網(wǎng)絡和監(jiān)管網(wǎng)絡相互作用和影響而構成的一個有機整體，本書在結(jié)構上反映了作者這一認識。近年來通信信息、可再生能源和智能電網(wǎng)技術不斷發(fā)展，在原有三張網(wǎng)絡上又疊加了信息網(wǎng)絡，并與其他能源網(wǎng)絡更緊密聯(lián)系，推動以電力為核心的現(xiàn)代能源互聯(lián)網(wǎng)隱然成形。第11 章討論了智能電網(wǎng)關鍵技術與電力市場的關系，第12 章總結(jié)了21 世紀美國電力市場四張網(wǎng)絡的主要發(fā)展趨勢。

      本書的著眼點在電力市場實踐，對電力市場理論不做全面闡述，因此需要讀者對電力系統(tǒng)運行和電力市場的理論有基本了解。著名物理學家霍金曾說：書中每寫一個公式，就會失去一半讀者。作者也希望盡量減少公式的使用，以簡明的語言讓更多的讀者可以理解美國電力市場運行機制。對于涉及的理論，本書提供了注釋，供讀者進一步參考。

      本書的內(nèi)容得益于與很多美國專家學者的討論，電力市場運行實踐方面感謝PJM 公司前總裁菲利普�6�1哈里斯（Philip Harris）先生及特里�6�1波士頓（Terry Boston）先生、現(xiàn)任總裁安迪�6�1奧特（Andy Ott）先生、阿蘭�6�1斯蒂文（Alan Stenven）先生和童建中博士，NYISO 副總裁潮興勇（Henry Chao）博士；電力市場運行系統(tǒng)方面感謝ABB 公司阿瑟�6�1科恩（Art Cohen）博士、陳一浪（Yilang Chen）博士和愛德華�6�1羅（Edward Lo）博士，阿爾斯通公司孫一鶴（David Sun）博士和馬興旺先生；能源政策方面感謝劍橋能源丹尼爾�6�1耶金（Denial Yergin）博士，落基山研究院盧安武（Amory Lovins）先生；對監(jiān)管機構的認識得益于與美國聯(lián)邦監(jiān)管委員會前主席喬�6�1威靈霍夫（Jon Wellinghoff）先生，華盛頓州公用事業(yè)與交通監(jiān)管委員會菲利普�6�1瓊斯（Philip Jones）先生，紐約州公用事業(yè)監(jiān)管委員會奧黛麗�6�1茲伯曼（Audrey Zibelman）主席，美國能源部前助理部長朱健榮（Robert Gee）先生的討論；電力市場理論方面感謝加州大學伯克利分校吳復立（Felix Wu）教授，威斯康星大學麥迪遜分校費爾南多�6�1阿爾瓦拉多（Fernando Alvarado）教授；可再生能源稅務補貼方面感謝摩根大通公司宋如彪（Rubiao Song）博士，摩根斯坦利公司瑞�6�1斯皮茨里（Ray Spitzley）先生；與Lazard 公司喬治�6�1比利斯克（George Bilicic）副總裁和史帶公司鈕小鵬（Rick Niu）總裁的交流增進了我對美國政治經(jīng)濟環(huán)境的了解。

      于爾鏗教授審閱了全書并為本書作序，在此向于教授表示誠摯的敬意。David Sun（孫一鶴）博士、劉永奇、張晶同志和朱治中博士提出了很多有價值的修改意見，朱博士還為本書的出版提供了諸多幫助，胡紫巍博士做了大量編輯工作，齊亮、呂昕同志協(xié)助搜集了部分素材，在此一并表示感謝。

       本書的寫作全部利用業(yè)余時間完成，斷斷續(xù)續(xù)寫了有三年多，限于作者能力和時間，書中一定還存在疏漏與不足之處。但可以承諾的是書中的每一句話都經(jīng)過了作者認真的思考，正如加西亞�6�1馬爾克斯所說：“如果有一剎那，上帝忘記了我是一只布偶并賦予我片刻生命，我可能不會說出我心中的一切所想，但我必定會思考我所說的一切。”誠懇希望得到各位讀者的指正。

       謝 開

       2016 年9 月于北京