《高技術產業(yè)經濟學（第二版）》綜合運用產業(yè)經濟學、區(qū)域經濟學、計量經濟學以及系統(tǒng)科學和生態(tài)學的原理和方法，系統(tǒng)考察和分析了高技術產業(yè)的形成和發(fā)展規(guī)律，涉及高技術產業(yè)特征和分類、高技術產業(yè)發(fā)展規(guī)律，高技術產業(yè)組織、產業(yè)關聯、產業(yè)融合與產業(yè)結構、產業(yè)集聚與產業(yè)布局，高技術產業(yè)的創(chuàng)新體系、投融資體系和產業(yè)政策等內容。
《高技術產業(yè)經濟學（第二版）》可供從事高技術產業(yè)及相關領域教學、科研和管理的科技工作者、經濟工作者、管理工作者及高等院校師生閱讀，也可作為研究生和本科生相關課程的教學參考書。
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1.1 高技術產業(yè)的含義和特征
1.1.1 高技術的概念
高技術的概念最早出現在20世紀70年代初。1971年，美國國家科學院在《技術和國家貿易》一書中首次明確提出了高技術（hightechnology，high-tech.）概念。1981年，美國出版了用“高技術”命名的雜志。1982年8月，日本新聞周刊和商業(yè)周刊相繼發(fā)表了《日本的高技術》和《高技術》專集。隨著高技術的蓬勃發(fā)展，高技術已成為世界各國報刊出現頻率較高的術語之一。
從經濟學的角度理解，認為高技術是對一類產品、產業(yè)或企業(yè)的技術評價術語，即凡是研究和開發(fā)（R＆D）經費占產品銷售額的比例、科技人員占雇員的比重、產品的技術復雜程度這三項指標超過一定標準時，這類產品就被稱為高技術產品，生產和經營這類產品的企業(yè)就被稱為高技術企業(yè)。
從技術的角度理解，認為高技術是以當代尖端技術為基礎建立起來的技術群。在日本，列為高技術的有微電子技術、計算機、軟件工程、光電子、通信設備、空間技術、電子機械、生物技術等。中國“863”計劃和“火炬計劃”提出重點發(fā)展的高技術有：新材料技術、信息技術、航空航天技術、生物技術、新能源及高效節(jié)能技術、激光技術、自動化技術（即光機電一體化技術）。
從產品或產業(yè)的技術密集程度角度理解，認為高技術是對知識密集、技術密集的一類產品或產業(yè)的統(tǒng)稱。無論從哪個角度理解，高技術概念實際上都包含了四層含義（史世鵬，1999）：
第一，高技術是一個具有時空性的動態(tài)概念。就某一項技術而言，在一定時期內是高技術范疇的，過了一段時間就變成傳統(tǒng)技術了。因此高技術是一個相對概念，是一個不斷創(chuàng)新和換代的新技術群。
第二，高技術是在較高水平或最新科學成就的搖籃里孕育滋生的新技術，是以尖端科學理論為理論基礎的。它標志著高技術本身的水平是“高”的、“新興”的、“前沿”的和“尖端”的。美國《韋氏新國際詞典》認為，高技術是使用了尖端方法和先進儀器的技術；美國眾議院提供的《科學技術決策工作詞匯匯編》認為，高技術是指“一些比其他技術高科學輸入的某些技術創(chuàng)新”；在日本
第1 章術產業(yè)的特征和分類
的報刊上，經常將高技術表達為“高級尖端技術”。因而，高技術是知識密集度高、技術密集度高、智力密集度高的技術。
第三，高技術的概念與市場經濟緊密聯系。高技術是一個經濟學概念，由高技術開發(fā)出的高技術產品具有巨大的商業(yè)價值，只要不失時機地開發(fā)具有獨占性的高技術產品并占領市場，即可獲得高額利潤。因而，高技術是高投入、高風險、高附加值、高收益的技術，是資金密集度高的技術。
第四，高技術活動是技術創(chuàng)新、經濟貿易、生產管理等多種社會活動的結合，它的滲透力遠遠超過了技術本身，對產業(yè)結構、社會變革、生產方式、思維方式乃至觀念都將產生深遠影響。因此，高技術是高增值性、高滲透性的技術。
根據這四層含義，可以將高技術概念定義為：高技術是知識密集、技術密集、資金密集的新興高層次實在技術群。它既是新興技術，又是高層次技術，還是實在技術，并具有很強的創(chuàng)新性和相對性。其中“新興技術”是指新近才興起并得到實際應用的技術，表明高技術具有巨大的發(fā)展前途和潛力，有著旺盛的生命力；“高層次技術”是指高技術本身的技術等級高，是現階段的先進技術和尖端技術，而不是一般的成熟技術和傳統(tǒng)技術，高技術一定是新技術，但新技術不一定是高技術；“實在技術”是指可以直接利用并轉化為商品，能夠獲得巨大經濟效益的技術，而不是那些需要從理論上重新探討，在將來才實際利用的技術；“創(chuàng)新性”是指高技術是建立在最新科學成就基礎上的技術，客觀上具有技術變化迅速、產品壽命周期短、產品性能和生產工藝改進快等特點；“相對性”是指不同時代會有不同的高技術，今天的高技術明天可能會變成傳統(tǒng)技術、成熟技術。
高技術對一個國家（地區(qū)）的經濟、技術、政治、軍事來說具有很高的戰(zhàn)略性。它是一個國家（地區(qū)）技術實力、技術優(yōu)勢的標志，因此高技術掌握與應用程度關系到國家在世界政治經濟中的地位。美國之所以能以世界霸主自居，主要原因就是在高技術方面有明顯的優(yōu)勢。一個國家或地區(qū)要在某一經濟格局中占領一席之地，其長期的、核心的戰(zhàn)略是必須增強自己在高技術方面的創(chuàng)新能力，提高高技術產業(yè)化水平。
高技術的開發(fā)與應用作為一個經濟范疇，與高投資、高風險、高收益相關聯。高投資是高技術產業(yè)化的重要前提；高風險則是新技術研究與開發(fā)以及產業(yè)化過程的基本表現；而高收益則是高技術產業(yè)化的正常結果，但并不等于高技術一定產生高收益。只有產業(yè)化成功的高技術形成了現實生產力，才具有很高的經濟效益。
人才是高技術的載體，智力因素是高技術成長發(fā)育極為關鍵的因素，“高智力”的特點也決定了高技術的周期短和滲透高。因為一旦高技術在高智力和流動性人才的推動下成熟并日益普及，其生命周期將結束，新的技術創(chuàng)新周期即等待開始。人才的流動性和地域性也決定了高技術及其產業(yè)具有民族性、地域性、流動性和技術輻射能力。高技術的這些特點決定了高技術產業(yè)具有其自身特有的發(fā)展規(guī)律。
1.1.2 高技術產業(yè)的含義
對于高技術產業(yè)的概念，國內外均有不同意見。美國學者R.Nelson（1999）認為高技術產業(yè)是研究與開發(fā)密集型產業(yè)。J.BotKin和D.Dimancescu（1982）在《高技術》中指出，對“高技術產業(yè)的定義，主要依據：一是專業(yè)技術人員的比例高，二是銷售收入中用于R＆D的投資比例高”。中國臺灣《國際貿易金融大辭典》中規(guī)定：“高科技企業(yè)必須指利用電腦、超大型集成電路等最尖端科技產物為基礎，并投入較高的研究開發(fā)經費，從事生產的智力密集型企業(yè)”（中華征信所，2010）。英國學者R.P.奧基認為，高技術產業(yè)不僅要生產高技術產品，而且生產的過程技術和生產設備也應是高技術的。
McQuaid和Langridge（1984）在一篇文章中指出，“高技術產業(yè)是指生產高技術產品的產業(yè)，而不是僅僅使用高技術產品或工序的產業(yè)”。這個產業(yè)生產的高技術產品不僅僅包括整機，而是一個產品系統(tǒng)，因此，在一些高技術產品的生產過程中使用了常規(guī)技術，但制作這些產品的產業(yè)應屬于高技術產業(yè)，反之，一些使用高技術產品和工藝，不生產高技術產品的產業(yè)部門，則不能稱為高技術產業(yè)。美國《韋氏國際辭典增補9000詞》認為，“高技術”產業(yè)劃分主要依據兩點：①專業(yè)技術人員的比例應占企業(yè)總人數的40%～60%；②銷售收入中用于研究與開發(fā)（R＆D）的投資比例一般應在5%～15%，這兩個比例比非高技術企業(yè)要高2～5倍。
按照經濟合作與發(fā)展組織（OECD）定義，高技術產業(yè)是指R＆D經費占產品銷售額的比例遠高于各產業(yè)平均水平的產業(yè)。1988～1995年，這類產業(yè)有6個：電子計算機及辦設備制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電氣機械制造業(yè)和科學儀器儀表制造業(yè)，其R＆D經費占銷售額的比例都超過5%；1995～2001年，這類產業(yè)有4個：航空航天器制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)，其R＆D經費占銷售額的比例都超過8%；2001年又調整為5個：航天航空器制造業(yè)，醫(yī)藥品制造業(yè)，辦公、會計及計算設備制造業(yè)，無線電、電視及通信設備制造業(yè)和醫(yī)療、精密及光學科學儀器制造業(yè)。
第1 章 術產業(yè)的特征和分類
在我國實踐中，常把高技術與新技術混在一起，統(tǒng)稱為“高新技術產業(yè)”，如“火炬計劃”，就稱為是發(fā)展中國高新技術產業(yè)的指導性計劃①，也因此多數學者的研究并非區(qū)分高技術與新技術，統(tǒng)稱為“高新技術產業(yè)”（郭勵弘，2000；吳敬璉，2002；史及偉，2007）；也有學者把高技術與新科學混在一起，統(tǒng)稱為“高科技產業(yè)”（吳金明等，2001；貝政新，2008）。本書采用具有確定意義和范圍的高技術產業(yè)。
我國科學技術部、財政部、國家稅務總局2000年制定的《國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)認定條件和辦法》② 中規(guī)定了四個指標：①高新技術企業(yè)是知識密集、技術密集的經濟實體；②具有大專及以上學歷的人員占企業(yè)總數的30%以上，且從事研究開發(fā)的科技人員占企業(yè)職工總數的10%以上；③用于研究與開發(fā)的經費占銷售額的3%以上；④技術性收入和高技術產品產值的總和占企業(yè)總產值的50%以上。在我國高技術產業(yè)發(fā)展水平不高的情況下，國家為了支持高技術企業(yè)成長的產業(yè)扶持政策，適當擴大高技術產業(yè)的范圍，是符合我國國情的。企業(yè)為了爭取優(yōu)惠政策又出現使高技術產業(yè)的范圍進一步擴大的趨勢，其評價指標在地區(qū)間和行業(yè)間甚至存在很大差異。在各地高技術產業(yè)產值的統(tǒng)計中，統(tǒng)計口徑也差別很大。
劃分高技術產業(yè)，通常有產品法和產業(yè)法兩種。有的地區(qū)按屬于高技術產業(yè)的企業(yè)進行統(tǒng)計，有的地區(qū)按高技術產品進行統(tǒng)計，但高技術企業(yè)可能生產有傳統(tǒng)技術的產品，傳統(tǒng)技術企業(yè)可能生產有高技術產品；有用高技術生產的傳統(tǒng)產品，也有用傳統(tǒng)技術生產的高技術產品。各地區(qū)的統(tǒng)計結果不具有可比性。為了使高技術產業(yè)指標具有國際可比性，目前國際上普遍以OECD定義的高技術產業(yè)為基礎，建立相應的評價指標。中國從2000年起采用了OECD對高技術產業(yè)的定義，并根據OECD的2001年新分類進行了調整。2002年國家統(tǒng)計局印發(fā)了《高技術產業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》③，按OECD2001年關于高技術產業(yè)的新分類統(tǒng)一了口徑，從2002年開始出版《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》④。
2008年，我國科學技術部、財政部、國家稅務總局發(fā)布了《高新技術企業(yè)認定管理辦法》⑤，提出六條高新技術企業(yè)認定條件：①在中國境內（不含中國
①“火炬計劃”于1988年8月經中國政府批準，由科學技術部（原國家科委）組織實施。
②《國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)認定條件和辦法》（國科發(fā)火字［2000］324號）。
③《國家統(tǒng)計局關于印發(fā)高技術產業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》（國統(tǒng)字［2002］33號）。
④國家統(tǒng)計局、科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會（原為國家計劃發(fā)展委員會、國家經濟貿易委員會）聯合統(tǒng)計、編輯，由中國統(tǒng)計出版社出版，2003年出版第一部《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2002），以后每年出版一部。
⑤科學技術部、財政部和國家稅務總局《關于印發(fā)高新技術企業(yè)認定管理辦法的通知》（國科發(fā)火［2008］172號）。
港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，對其主要產品（服務）的核心技術擁有自主知識產權。②產品（服務）屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍①。
③具有大學�？埔陨蠈W歷的科技人員占企業(yè)當年職工總數的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數的10%以上。④研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例，小、中、大型企業(yè)分別為6%、4%、3%②。其中，企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。⑤高新技術產品（服務）收入占企業(yè)當年總收入的60%以上。⑥企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉化能力、自主知識產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》③ 的要求。這些條件體現出了高技術產業(yè)的高研究開發(fā)投入、高創(chuàng)新性的特點，比較符合中國現階段的國情，但與上述OECD的標準尚有較大差距。
綜合上述理論研究成果和實踐，可將高技術產業(yè)定義為：高技術產業(yè)是研究開發(fā)投入顯著高、創(chuàng)新率高、收益高、風險高，在產業(yè)生命周期中處于初創(chuàng)期和成長時期的產業(yè)。
1.1.3 高技術產業(yè)的基本特征
1.高研發(fā)投入強度
高技術產業(yè)具有顯著高的研究開發(fā)經費投入強度。研發(fā)投入強度用該產業(yè)的研發(fā)投入經費占產品銷售額或工業(yè)總產值或工業(yè)增加值的比例計量。在OECD國家，高技術產業(yè)的研發(fā)經費投入占該產業(yè)銷售額的比重已超過10%，遠高于傳統(tǒng)產業(yè)部門的研發(fā)投入強度（表1-1）。所以，高技術是資本高度密集的產業(yè)，需要大大超過傳統(tǒng)產業(yè)所需的資金投入。沒有強大的資金支持，高技術產業(yè)是發(fā)展不起來的。高技術產業(yè)發(fā)展的每一個時期，都需要大量資金投入。資金投入是高技術產業(yè)發(fā)展的關鍵。
①科學技術部、財政部和國家稅務總局《關于印發(fā)高新技術企業(yè)認定管理辦法的通知》附件：《國家重點支持的高新技術領域》（國科發(fā)火［2008］172號）。
②小型企業(yè)為最近一年銷售收入小于5000萬元的企業(yè)；中型企業(yè)為最近一年銷售收入在5000萬～20000萬元的企業(yè)；大型企業(yè)為最近一年銷售收入在20000萬元以上的企業(yè)。
③科學技術部、財政部、國家稅務總局：關于印發(fā)《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》的通知，國科發(fā)火［2008］362號。
第1 章
術產業(yè)的特征和分類
表1-1 部分國家高技術產業(yè)R＆D經費占工業(yè)增加值比例（單位：%）
國 別 制造業(yè) 高技術產業(yè) 飛機和航天器制造業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) 辦公、會計和計算機制造業(yè) 廣播、電視及通信設備制造業(yè) 醫(yī)療、精密儀器和光學器具制造業(yè)
美 國（2006年） 3 .3 16 .5 11 .50 21 .8 11 .2 15 .5 18 .3
日 本（2006年） 3 .7 28 .90 11 .51 37 .08 ― 13 .38 31 .93
德 國（2006年） 2 .4 21 .50 32 .89 23 .94 14 .93 28 .83 13 .62
英 國（2006年） 2 .4 26 .64 31 .15 42 .26 1 .37 23 .95 7 .76
法 國（2006年） 2 .5 31 .95 31 .08 33 .41 27 .67 50 .89 19 .03
意大利（2006年） 0 .6 11 .09 45 .24 4 .99 8 .44 11 .63 6 .75
韓 國（2006年） 2 .0 21 .30 26 .09 6 .29 14 .24 25 .09 10 .27
芬 蘭（2007年） ― 31 .51 13 .21 47 .57 8 .39 33 .57 11 .68
資料來源：根據《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2009）數據整理
2.高創(chuàng)新性
由于高技術產業(yè)顯著高的研究開發(fā)經費投入和人員投入，產品創(chuàng)新率和工藝創(chuàng)新率都處于較高的水平。高技術產業(yè)是最新科技發(fā)展的結晶，其生產所用的各種投入品涉及現代技術領域的許多尖端，其生產過程對技術和智力的要求非常高。
3.高智力密集
高技術產業(yè)對高智力人才的需求迫切。高技術產業(yè)是智力密集產業(yè)，對專門人才的需求比例是傳統(tǒng)產業(yè)的5倍；產業(yè)內企業(yè)間的競爭主要是對高級人才的競爭；人才作為高技術的載體，是高技術產業(yè)的靈魂。隨著高技術產業(yè)的不斷升級，需要的不僅是大量掌握尖端高技術的開發(fā)專門人才，更需要懂技術、通管理又有融資能力的通才。由于高技術企業(yè)的人才需求日益迫切，世界許多著名的大公司如Microsoft、IBM、Motorola等均實施“青苗工程”，在世界各國著名大學尋覓有潛質的青少年，出巨資培養(yǎng)成長后為其工作，這是高級人才的一種戰(zhàn)略性占有和儲備。
4.高關聯性
高技術產業(yè)的聯系效應和帶動效應大。高技術產業(yè)具有“種子”功能，加快傳統(tǒng)產業(yè)的整體進步，催生新興產業(yè)，使主導產業(yè)、關聯產業(yè)和基礎產業(yè)的體系日趨成熟，并將其增長效果擴散至國民經濟各個部分，帶動經濟社會與世界共同進步。
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