第一章   項(xiàng)目融資概述
第一節(jié) 項(xiàng)目融資的定義
一、 項(xiàng)目融資的定義
二、 項(xiàng)目融資所解決的問(wèn)題
三、 正確理解項(xiàng)目融資概念，避免誤解
第二節(jié) 項(xiàng)目融資的特點(diǎn)
一、 項(xiàng)目融資的基本特點(diǎn)
二、 項(xiàng)目融資的弊端
第三節(jié) 項(xiàng)目融資適用的領(lǐng)取和成功的條件
一、 項(xiàng)目融資適用的領(lǐng)取
二、 項(xiàng)目融資成功的條件
第四節(jié) 項(xiàng)目融資的產(chǎn)生的發(fā)展
一、 項(xiàng)目融資的產(chǎn)生原因
二、 項(xiàng)目融資的發(fā)展過(guò)程
三、 項(xiàng)目融資在我們過(guò)的發(fā)展
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第二章 項(xiàng)目融資的組與機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 項(xiàng)目融資的參與者及相互關(guān)系
一、 項(xiàng)目主辦方
二、 項(xiàng)目公司
三、 借款者
四、 貸款銀行
五、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)
六、 技術(shù)專(zhuān)家
七、 律師和稅務(wù)顧問(wèn)
八、 項(xiàng)目承建商
九、 項(xiàng)目承購(gòu)商
十、 項(xiàng)目供應(yīng)商
十一、 保險(xiǎn)公司
十二、 擔(dān)保受托方
十三、 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)
十四、 所在國(guó)政府
第二節(jié) 公司型合資結(jié)構(gòu)
一、 公司型合資結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)
二、 公司型合資結(jié)構(gòu)的缺點(diǎn)
第三節(jié) 非公司型合資結(jié)構(gòu)
一、 非公司型合資結(jié)構(gòu)的主要特征
二、 非公司型合資結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)
三、 非公司型合資結(jié)構(gòu)的缺點(diǎn)
第四節(jié) 合伙制結(jié)構(gòu)
一、 普通合伙制結(jié)構(gòu)
二、 有限合伙制結(jié)構(gòu)
第五節(jié) 信托基金結(jié)構(gòu)
一、 信托基金的基本構(gòu)成要素
二、 信托基金結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)
三、 信托基金結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)
四、 信托基金結(jié)構(gòu)的缺點(diǎn)
第六節(jié) 項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)考慮的因素
一、 項(xiàng)目債務(wù)的隔離程度
二、 投資項(xiàng)目的類(lèi)型
三、 潛在投資者的數(shù)量
四、 項(xiàng)目融資的便利性
五、 項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度
第七節(jié) 合資協(xié)議中的主要條款
一、 合資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)范圍
二、 項(xiàng)目的管理和控制
三、 項(xiàng)目預(yù)算的審批程序
四、 違約行為的處理方法條款
五、 融資安排條款
六、 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
七、 項(xiàng)目決策僵局的處理方法條款
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第三章 項(xiàng)目融資的籌資方式與資本結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 項(xiàng)目資金來(lái)源渠道
一、 項(xiàng)目股本資金的籌集
二、 項(xiàng)目債務(wù)資金的籌集
第二節(jié) 項(xiàng)目融資資金成本
一、 資金成本的漢譯及其在項(xiàng)目融資中的作用
二、 資金成本的計(jì)算
第三節(jié) 項(xiàng)目融資資本的結(jié)構(gòu)
一、 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)理論的形成及拓展
二、 企業(yè)（項(xiàng)目）資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素
三、 項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化分析
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第四章 項(xiàng)目可行性研究
第一節(jié) 項(xiàng)目的前期開(kāi)發(fā)協(xié)議
一、 排他性條款
二、 保證參與條款
三、 前期開(kāi)發(fā)成本分?jǐn)倵l款
四、 投票權(quán)條款
五、 職能分配條款
六、 退出和放棄條款
第二節(jié) 項(xiàng)目融資的商業(yè)環(huán)境研究
一、 項(xiàng)目融資商業(yè)環(huán)境分析的重要性
二、 東道國(guó)政治環(huán)境的考察
三、 東道國(guó)法律和法規(guī)建設(shè)的考察
四、 東道國(guó)經(jīng)濟(jì)條件的考察
第三節(jié) 項(xiàng)目建設(shè)必要性與建設(shè)條件研究
一、 項(xiàng)目建設(shè)宏觀必要性研究
二、 項(xiàng)目建設(shè)微觀必要性研究
三、 項(xiàng)目建設(shè)條件研究
四、 生產(chǎn)條件研究
第四節(jié) 項(xiàng)目技術(shù)可行性研究
一、 項(xiàng)目技術(shù)可行性研究原則
二、 項(xiàng)目工藝技術(shù)方案研究
第五節(jié) 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性研究
一、 財(cái)務(wù)可行性分析
二、 國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益分析
三、 不確定性分析
第六節(jié) 項(xiàng)目的可融資性分析
一、 項(xiàng)目可融資性的內(nèi)涵
二、 對(duì)”免債條款”的運(yùn)用
三、 項(xiàng)目可融資性的必要條件
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第五章 項(xiàng)目融資模式
第一節(jié) 項(xiàng)目融資模式設(shè)計(jì)的原則
一、 爭(zhēng)取適當(dāng)條件下的有限追索融資
二、 實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)
三、 最大限度地降低融資成本
四、 努力實(shí)現(xiàn)發(fā)起人對(duì)項(xiàng)目較少的股本投入
五、 處理好項(xiàng)目融資與市場(chǎng)之間的關(guān)系
六、 爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)投資者非公司負(fù)債型融資的要求
七、 爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)融資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化
第二節(jié) 項(xiàng)目融資模式的結(jié)構(gòu)特征
一、 在貸款形式方面的特征
二、 在信用保證方面的特征
三、 在時(shí)間結(jié)構(gòu)方面的特征
第三節(jié) 投資者直接安排融資模式
一、 面對(duì)共同的貸款銀行和市場(chǎng)安排
二、 投資者獨(dú)立安排融資和承擔(dān)市場(chǎng)銷(xiāo)售責(zé)任
三、 投資者直接安排項(xiàng)目融資的特點(diǎn)
第四節(jié) 投資者通過(guò)項(xiàng)目公司安排融資模式
一、 投資者通過(guò)項(xiàng)目子公司對(duì)項(xiàng)目投資的形式
二、 共同組件項(xiàng)目公司的形式
三、 投資者通過(guò)項(xiàng)目公司安排融資模式
第五節(jié) 以”產(chǎn)品支付”為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資模式
一、 ”產(chǎn)品支付”的定義急適用范圍
二、 ”產(chǎn)品支付”融資的特點(diǎn)
三、 ”產(chǎn)品支付”項(xiàng)目融資的操作過(guò)程
四、 ”產(chǎn)品支付”的另一種方式—生產(chǎn)貸款
第六節(jié) 以杠桿租賃為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資模式
一、 杠桿租賃的定義及其優(yōu)越性
二、 杠桿租賃融資的復(fù)雜性
三、 杠桿租賃融資模式的操作要點(diǎn)過(guò)程
四、 杠桿租賃融資模式案例分析
五、 杠桿租賃融資模式的總結(jié)
第七節(jié) BOT項(xiàng)目融資模式
一、 BOT融資模式的基本思路和方式
二、 特許權(quán)協(xié)議的主要內(nèi)容及特許權(quán)協(xié)議雙方的權(quán)債
三、 BOT模式的結(jié)構(gòu)組成分析
四、 BOT融資的基本操作程序
五、 BOT融資模式的利弊分析
六、 BOT投資模式案例
第八節(jié) ABS項(xiàng)目融資模式
一、 ABS融資的定義及產(chǎn)生背景
二、 ABS融資的結(jié)構(gòu)及基本要素
三、 ABS融資的使用范圍及種類(lèi)
四、 ABS融資的特點(diǎn)及在金融市場(chǎng)中的作用
五、 水電項(xiàng)目ABS融資模式運(yùn)作
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第六章 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)與管理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
一、 風(fēng)險(xiǎn)的定義
二、 風(fēng)險(xiǎn)的特性
三、 風(fēng)險(xiǎn)的效應(yīng)
四、 風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理
第二節(jié) 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)
一、 按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性劃分
二、 按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式劃分
三、 按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)劃分
四、 按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控制性劃分
第三節(jié) 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理
一、 項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算
二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析方法
三、 項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)
四、 項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)管理
五、 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第七章 項(xiàng)目融資擔(dān)保
第一節(jié) 項(xiàng)目融資擔(dān)保概述
一、 項(xiàng)目融資擔(dān)保的概念與種類(lèi)
二、 擔(dān)保在項(xiàng)目融資中的重要作用
第二節(jié) 項(xiàng)目融資擔(dān)保人
一、 項(xiàng)目投資者
二、 與項(xiàng)目有利益關(guān)系的第三方參與者
三、 商業(yè)擔(dān)保人
第三節(jié) 項(xiàng)目融資信用擔(dān)保
一、 項(xiàng)目完工擔(dān)保
二、 “無(wú)論提貨與否均需付款”協(xié)議和”提貨與付款”協(xié)議
三、 資金缺額擔(dān)保
四、 安慰信
第四節(jié) 項(xiàng)目融資物權(quán)擔(dān)保
一、 不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)擔(dān)保
二、 動(dòng)產(chǎn)物權(quán)擔(dān)保
三、 浮動(dòng)設(shè)押
第五節(jié) 其他擔(dān)保方式
一、 消極擔(dān)保條款
二、 準(zhǔn)擔(dān)保交易
三、 從屬之債
第六節(jié) 世界銀行的擔(dān)保
一、 世行擔(dān)保：與私人投資者分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
二、 世行擔(dān)保的使用
三、 世行的擔(dān)保費(fèi)
本章小結(jié)
關(guān)鍵概念
思考題
第八章 項(xiàng)目融資案例
第一節(jié) 發(fā)達(dá)國(guó)家項(xiàng)目融資案例
一、 項(xiàng)目融資在發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用現(xiàn)狀
二、 案例分析
第二節(jié) 項(xiàng)目融資在發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)用案例
一、 項(xiàng)目融資與發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
二、 案例分析
本章小結(jié)
思考題
主要參考書(shū)目