第1章 融資融券綜述
1.什么是信用交易？
2.股票信用交易有何特點？
3.信用交易對投資者有何機遇及風(fēng)險？
4.什么是融資融券交易？它有何特點？
5.融資融券交易與普通證券交易有何不同？
6.融資融券交易與賣空交易有何不同？
7.融資融券交易與股指期貨有何聯(lián)系？
8.融資融券有什么作用？
9.融資融券的一般盈利模式是什么？
10.融資融券將給投資者帶來什么機遇和風(fēng)險？
11.融資融券對投資者的投資策略有何影響
12.融資融券業(yè)務(wù)對市場主體有何影響？
13.融資融券業(yè)務(wù)對證券市場有何影響？
14.融資融券在我國有怎樣的發(fā)展歷程？
15.境外市場有哪些融資融券交易模式？
16.開展融資融券交易有何意義？
案例1 美國融資融券制度的建立
案例2 中國臺灣融資融券交易模式
案例3 融資融券數(shù)度引發(fā)美國股災(zāi)

第2章 融資融券操作指南
一、融資融券交易的參與主體
17.什么樣的投資者可以參與融資融券交易？
18.投資者參與融資融券交易之前應(yīng)做哪些準(zhǔn)備工作
19.什么樣的證券公司可以開展融資融券業(yè)務(wù)試點？
20.對從事融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司有哪些要求？
21.首批獲得融資融券業(yè)務(wù)試點許可的證券公司有哪些？
22.投資者進(jìn)行融資融券時選擇證券公司的標(biāo)準(zhǔn)有哪些？
23.證券公司向上海證券交易所申報融資融券交易包括哪些內(nèi)容？
24.上海證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些內(nèi)容？
25.證券公司向深圳證券交易所申報融資融券交易包括哪些內(nèi)容？
26.深圳證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些內(nèi)容？
二、融資融券交易的具體操作
27.投資者選擇證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)要注意什么內(nèi)容？
28.融資融券業(yè)務(wù)的操作流程是什么？
29.證券公司對客戶的征信調(diào)查應(yīng)注意什么？
30.《融資融券合同》有哪些主要內(nèi)容？
31.證券公司在與投資者簽訂《融資融券合同》前應(yīng)向投資者履行哪些告知義務(wù)?
32.投資者申請開立信用賬戶前應(yīng)當(dāng)滿足什么基本條件?
33.如何開立投資信用證券賬戶?
34.投資信用證券賬戶具有什么功能?
35.投資者的普通證券賬戶和信用證券賬戶有何關(guān)系?
36.投資者使用信用證券賬戶有何限制?
37.如何開立投資信用資金賬戶?
38.試點證券公司應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立哪些賬戶?它們的用途分別是什么?
39.證券公司申請開立相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶時應(yīng)當(dāng)提交哪些材料?
40.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券如何登記?
41.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券有何用途?
42.投資者如何提交擔(dān)保證券?
43.對投資者提交的擔(dān)保證券有何要求?
44.證券公司如何確定提供給投資者的融資額度及融券額度?
45.授信的方式有哪些?
46.什么是融資融券授信額度和可用額度?兩者有何關(guān)系?
47.證券公司如何控制單個投資者的融資融券規(guī)模?
48.證券公司如何控制單只證券的融資融券規(guī)模?
49.對融券賣出申報價格有什么限制?
50.融資融券期限最長是多少?
51.標(biāo)的證券應(yīng)具備什么條件?
52.標(biāo)的證券具體包括哪些?
53.融券保證金如何計算?
54.投資者融資買入證券是否有限制?
55.投資者融券賣出是否有限制?
56.融資買進(jìn)應(yīng)付金額如何計算?
57.證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制?
58.證券暫停交易和終止交易對融資融券分別有何影響?
59.投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息?
60.投資者如何查詢自己的信用賬戶信息和融資融券交易的情況?
61.投資者從信用賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到什么限制?
62.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券如何行使對證券發(fā)行人的權(quán)利?
63.融資融券交易的資金交收是否通過證券公司普通資金交收賬戶?
64.融資融券交易的證券交收有何特殊之處?
65.證券公司如何劃入和劃出用于融券的自有證券?
66.證券登記結(jié)算機構(gòu)日終如何處理證券劃轉(zhuǎn)指令?
67.已經(jīng)發(fā)出的劃轉(zhuǎn)指令能否撤銷?
68.投資者與證券公司對證券劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生糾紛時，如何處理?
69.什么情況下投資者需要補倉?補倉額該如何計算?
70.證券公司何時實施強制平倉?怎樣實施?
71.投資者信用賬戶資產(chǎn)被司法凍結(jié)或扣劃時，證券公司如何處理?
72.投資者如何償還融資債務(wù)?
73.投資者如何償還融券債務(wù)?
74.在何種情況下，投資者需要委托證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)指令?
……
第3章 融資融券風(fēng)險及控制
第4章 融資融券技巧與提高
附錄